2007年证券考试发行与承销最新模拟试题(一)

21.发行人申请公开发行股票时，应当符合的条件下面正确的是——。 
A. 其发行的普通股限于一种，同股同权 
B .发行人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35％ 
C.发行前一年末，净资产在总资产中所占的比例不低于30％，无形资产（不含土地所有权）占其所折股本数的比例数的比例不低于20％ 
D. 向社会公众发行的部分不少于公司拟发行股本总额的25％,拟发行股本超过4亿元的，可酌情降低向社会公众发行部分的比例 
E. 发起人在近三年没有重大的违法行为。三年连续盈利。 
22.证券公司申请取得股票主承销商资格，除了应当具备承销商的条件以外，还应具备的条件符合的有——。 
A. 净资产不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币2亿元 
B. 近三年在新股发行中，担任主承销商不少于3次或担任副主承销商不少于5次 
C. 近三年连续盈利 
D. 有十名以上具备条件的证券承销商业务人员以及相应的会计、法律、计算机人才 
E. 作为首先公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数20％多的记录