2009年证券从业资格考试证券发行与承销模拟题

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　　1、1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。

　　A 《国民银行法》 B 《麦克法顿法》

　　C 《格拉斯•斯蒂格尔法》 D 《金融服务现代化法案》

　　2、保荐代表人数量少于()的证券经营机构不得注册登记为保荐人。

　　A 2名 B 3名 C 4名 D 5名

　　3、 证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指()。

　　A 证券公司发行的可转换债券 B 证券公司短期融资券

　　C 证券公司发行的次级债券 D 证券公司资产支持证券

　　4、修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经十届全国人大常委会第十八次会议通过，于()起施行。

　　A 2005年10月27日 B 2005年12月27日

　　C 2006年1月1日 D 2006年3月1日

　　5、申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应位于前()名以内。

　　A 20 B 25 C 30 D 35

　　6、()依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

　　A 财政部 B 中国人民银行 C 中国银监会 D 中国证监会

　　7、设立股份有限公司，应当有()人以上()人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

　　A 2，200 B 5，100 C 2，100 D 5，200

　　8、预先核准的公司名称，其保留期为()。

　　A 1个月 B 2个月 C 3个月 D 6个月

　　9、采用发起设立方式的，发起人缴付 全部出资后，应当召开()，选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。

　　A 创立大会 B 全体发起人大会 C 股东大会 D 监事会

　　10、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起()内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起()内不得转让。

　　A 1年，1年 B 2年，1年 C 1年，2年 D 2年，2年