2009年证券从业资格考试证券发行与承销模拟题

　　51、包销方式下未售出的剩余部分证券由()持有。

　　A发行人 B 发起人 C承销商 D董事会

　　52、管理层股东是指控制()或以上的投票权，并能对管理层做出指令或发挥影响力的股东。

　　A3% B5% C10% D15%

　　53、股票采取溢价发行的，其发行价格由()确定。

　　A发行人 B承销的证券公司

　　C发行人与承销的证券公司协商 D中国证监会

　　54、发行人持有或控制保荐人股份超过()，保荐人不得推荐发行人证券发行上市。

　　A5% B7% C10% D15%

　　55、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司，发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应()。

　　A15%以上 B20%以上 C25%以上 D30%以上

　　56、内地企业在香港上市的股份有限公司，新申请人预期上市时由公众持有的股票市值应不少于()。

　　A5000万港元 B2亿港元 C7500万港元 D1亿港元

　　57、上市公司信息披露事务管理制度应当经公司()审议通过，报注册地证监局和证交所备案。

　　A股东大会 B监事会 C董事会 D总经理

　　58、发行人应在招股说明书及其摘要披露后()，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构、拟上市的证券交易所。

　　A五日内 B十日内 C十五日内 D 一个月内

　　59、发行人应在招股说明书中披露 ()自然人股东及其在发行人处担任的职务。

　　A前3名 B前5名 C前10名 D前15名

　　60、发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会做出不予核准的决定之日起()后，发行人可再次提出股票发行申请。

　　A6个月 B10个月 C12个月 D18个月

　　单选题答案

　　1-5 BABCB 6-10 DADBA 11-15DACAB 16-20 BBCCB

　　21-25 ABCCB 26-30CCBBB 31-35DABCD 36-40ACDAC

　　41-45 DBCAD 46-50 CBABB 51-55CBCBA 56-60ACBCA