2009年证券从业资格考试证券发行与承销模拟题

　　21、经认定辅导工作不合格的，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关负责人予以单处或并处()的处罚。

　　A 通报批评

　　B 警告

　　C 暂停直至取消辅导业务资格

　　D 暂停直至取消从业资格

　　22、保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站披露，并置备于()，以备公众查阅。

　　A 发行人住所

　　B 拟上市证券交易所

　　C 保荐人住所

　　D 主承销商和其他承销机构住所

　　23、发审委的职责有()。

　　A 根据有关法律法规和证监会的规定，审核股票发行申请是否符合公开发行股票的条件

　　B 审核保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书

　　C 审核证监会有关职能部门出具的初审报告

　　D 依法对股票发行申请提出审核意见

　　24、保荐人尽职调查中募集资金运用调查包括()。

　　A 历次募集资金使用情况

　　B 本次募集资金使用情况

　　C 募集资金投向产生的关联交易

　　D 盈利状况

　　25、首次公开发行股票，发行人不得有()情形。

　　A 最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或变相公开发行过证券;或有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态

　　B 最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、法规，受到行政处罚，且情节严重

　　C 最近36个月内曾向证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

　　D 涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见

　　26、询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的()。

　　A 证券投资基金管理公司

　　B 证券公司

　　C 信托投资公司

　　D 保险机构投资者

　　27、首次公开发行股票可根据实际情况采取()等方式。

　　A 向社会公众配售

　　B 向战略投资者配售

　　C 向参与网下配售的询价对象配售

　　D 向参与网上发行的投资者配售

　　28、本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的()。

　　A 20%

　　B 25%

　　C30%

　　D 50%

　　29、主承销商应对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列()情形之一的询价对象不得配售股票。

　　A 未参与初步询价

　　B 询价对象或股票配售对象的名称、账户资料与证券业协会登记的不一致

　　C未在规定时间内报价或足额划拨申购资金

　　D 有证据表明在询价过程中有违法违规或违反诚信原则的情形

　　30、下列说法错误的是()。

　　A 在无纸化发行的情况下，股份交收以认股者载入股东名册为要件

　　B股东资料登记的具体操作方法在不同股票发行方式和股票配售方法下相同

　　C发行人必须在成交(即收到股款)后的规定日期内，交付所售出的股份，否则，发行人应负违约责任

　　D上网发行方式下的股东登记，是由证券交易所的交易系统根据投资者的申购情况而自动记录并完成的