2009年证券从业考试《发行与承销》练习题(1)

　　单选题

　　1、短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过()的有价证券。

　　A 90天

　　B 半年

　　C 365天

　　D 2年

　　2、2005年10月9日，()两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。

　　A 世界银行和亚洲开发银行

　　B 国际金融公司和亚洲开发银行

　　C 国际货币基金组织和世界银行

　　D 亚洲开发银行和世界银行

　　3、2003年12月28日，中国证监会颁布了()，于2004年2月1日开始实施。

　　A 《证券法》

　　B 《证券发行上市保荐制度暂行办法》

　　C 《公司法》

　　D 《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》

　　4、中国证监会的现场检查包括()。

　　A 机构、体制与人员检查

　　B 财务处理办法的检查

　　C 规章制度的检查

　　D 机构、制度、人员的检查和业务检查

　　5、证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起()个工作日内解除对其采取的有关措施。

　　A 2

　　B 3

　　C 5

　　D 10

　　6、2006年5月20日，深、沪交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用()方式公开发行股票。

　　A 上网竞价

　　B 发行认购证

　　C 上网定价

　　D 上网资金申购

　　7、股份有限公司发起人起草的公司章程须提交()表决通过;发起人向社会公开募集股份的，须向()报送公司章程草案。

　　A 创立大会，中国证监会

　　B 股东大会，中国证监会

　　C 董事会，财政部

　　D 监事会，财政部

　　8、创立大会应有代表股份总数的()发起人、认股人出席，方可举行。

　　A 1/4

　　B1/2

　　C 1/3

　　D 2/3

　　9、有限责任公司是由()个以上、()个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。

　　A 2，100

　　B 2，50

　　C 1，50

　　D1，100

　　10、公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的()。

　　A 15%

　　B 10%

　　C 5%

　　D 1%