2009年证券从业考试《发行与承销》练习题(1)

　　41、在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在()预先披露。

　　A发行公司网站

　　B 交易所网站

　　C 中国证监会网站

　　D 中国证券业协会网站

　　42、若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过()的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。

　　A 100人

　　B 200人

　　C 300人

　　D 500人

　　43、上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均()。

　　A 税后利润的50%

　　B 税后利润的20%

　　C 可分配利润的50%

　　D可分配利润的20%

　　44、向不特定对象公开募集股份应当符合最近()个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()。

　　A 3，6%

　　B 2，5%

　　C 2，6%

　　D 3，5%

　　45、非公开发行股票，如发行对象均属于()的，则可以由上市公司自行销售。

　　A 原前10名股东

　　B 原前15名股东

　　C 原前20名股东

　　D 原前50名股东

　　46、保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于()。

　　A提交发行申请文件前的尽职调查

　　B发审会前重大事项的调查

　　C发审会后重大事项的调查

　　D上市前重大事项的调查

　　47、发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用()。表决投票时同意票数达到()票为通过。

　　A特别程序，5

　　B一般程序，3

　　C 一般程序，5

　　D特别程序，3

　　48、定价增发、摇号抽签操作过程中，()日，主承销商刊登摇号结果，资金解冻。

　　A T+1

　　B T+2

　　C T+3

　　D T+4

　　49、 发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有持续性，并最近()个会计年度连续盈利。

　　A2

　　B3

　　C4

　　D5

　　50、转股价格应()。

　　A不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价

　　B不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价

　　C不高于前一个交易日的均价

　　D不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价