2009年证券从业考试《发行与承销》练习题(1)

　　51、对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自()起方可行权。

　　A发行结束至少已满6个月

　　B发行结束至少已满1年

　　C发行结束至少已满3个月

　　D发行结束至少已满1个月

　　52、回售条款相当于债券持有人()。

　　A无条件出售给发行人的1张美式卖权

　　B无条件向发行人购买的一张美式买权

　　C 无条件出售给发行人的一张美式买权

　　D无条件向发行人购买的一张美式卖权

　　53、可转换公司债券流通面值少于()万元时，在上市公司发布相关公告()个交易日后停止其可转换公司债券的交易。

　　A 3000，3

　　B 5000，3

　　C 3000，5

　　D 5000，5

　　54、通常情况下，()，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

　　A赎回期限越短、转换比例越低、赎回价格越小

　　B赎回期限越长、转换比例越高、赎回价格越小

　　C赎回期限越长、转换比例越低、赎回价格越大

　　D赎回期限越长、转换比例越低、赎回价格越小

　　55、发行金融债券的承销人应为金融机构，且注册资本不低于()亿元人民币。

　　A 1

　　B 2

　　C 3

　　D 5

　　56、债券的承销可采取包销和代销方式。承销或自行组织的销售，销售期最初不得超过()日。

　　A 90

　　B 50

　　C 30

　　D 20

　　57、以下属于外部信用增级的是()。

　　A超额抵押

　　B备用信用证

　　C资产支持证券分层结构

　　D现金抵押账户

　　58、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向()等窗口单位递交债券发行申请。

　　A 财政部

　　B中国人民银行

　　C国家发改委

　　D中国证监会

　　59、城市商业银行从事短期融资券承销业务，各项风险监控指标除符合有关监管部门的规定以外，资本充足率不低于()。

　　A 8%

　　B 9%

　　C 10%

　　D 12%

　　60、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过()亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达()以上。

　　A 5，20%

　　B 5，15%

　　C 4，20%

　　D 4，15%