2009年证券从业考试《发行与承销》练习题(3)

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 　　判断题

　　1、我国股票发行监管制度在1998年以前，采取只控制发行规模的办法。

　　2、经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元，经营证券承销保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

　　3、申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应具备的条件包括：注册资本不低于3亿元或者总资产在100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于8亿元的非存款类金融机构。

　　4、中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料。

　　5、最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除的证券经营机构不得注册登记为保荐人。

　　6、资本维持原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本，是动态的维护;资本不变原则强调的是非经修改公司章程，不得变动公司资本，是静态的维护。

　　7、股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的1/2以上通过。变动后，应由法定验资机构出具验资证明，并依法向公司登记机关办理变更登记。

　　8、实际控制人是指虽不是公司股东，但通过投资关系、协议或其他安排，能够实际支配公司行为的人。

　　9、董事任期届满未及时改选，或董事任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。

　　10、监事的任期每届3年。监事任期届满，不可以连任。