11.政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件包括( )。

　　A.金融债券发行申请报告

　　B.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告

　　C.中国人民银行要求的其他文件

　　D.金融债券发行办法;承销协议

　　正确答案：ABCD

　　12.承销商在承销按照多种价格公开招标的国债时，需要确定承销价格，( )是确定承销价格的主要影响因素。

　　A.银行利率水平

　　B.承销商承销国债的中标成本

　　C.流通市场上可比国债的收益率水平

　　D.国债承销手续费收入以及承销商所期望的资金回收速度

　　正确答案：ABCD

　　13.符合询价过程中相关规定的是( )。

　　A.发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。

　　B.初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对全部有效申购进行同比例配售。

　　C.股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应当全额缴付申购资金，单一指定证券账户的累计申购数量不得超过本次向询价对象配售的股票总量。

　　D.询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在中国证监会、中国证券业协会和证券登记结算机构登记备案。

　　正确答案：ABCD

　　14.下列( )是股票承销中的禁止行为。

　　A.不具备承销商主体资格

　　B.不正当招揽承销业务

　　C.不公开信息披露

　　D.内幕交易

　　正确答案：ABCD

　　15.下列关于公开推介的说法，正确的是( )。

　　A.首次公开发行股票发行人的董事长、总经理、财务负责人、董事会秘书(其他高级管理人员不限)和主承销商的项目负责人应出席公司推介活动

　　B.参加推介活动的上述人员在推介活动前应进行认真、充分的准备，并向中国证监会书面承诺其向投资者发布的信息不存在虚假记载、误导性陈述或有重大遗漏

　　C.首次公开发行公司关于进行网上直播推介活动的公告应与其招股说明书摘要(或招股意向书)同日同报刊登，并在拟上市证券交易所的指定网站同天发布

　　D.首次公开发行公司在发行前，必须通过互联网以网上直播(至少包括图像直播和文字直播)的方式，向投资者进行公司推介

　　正确答案：ABCD