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2010年证券从业资格考试发行与承销第六章多选题

  11.询价分为()和()两个阶段。

  A.初步询价

  B.再次询价

  C.累计投标询价

  D.逐步投标询价

  12.发行人及其保荐人应向参与累计投标询价的询价对象配售股票()。

  A.公开发行数量在4亿股以下的,配售数量应不超过本次发行总量的30%

  B.公开发行数量在4亿股以下的,总量的50%

  C.公开发行数量在4亿股以上的,者配售后剩余发行数量的30%

  D.公开发行数量在4亿股以上的,者配售后剩余发行数量的50%

  13.在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内,主承销商应当在中国证监会指定报刊披露()有关超额配售选择权的行使情况。

  A.因行使超额配售选择权而发行的新股数;如未行使,应当说明原因

  B.从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格

  C.发行人本次发行股份总量

  D.发行人本次筹资总金额

  14.在全部发行工作完成后15个工作日内,主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报()备案。

  A.中国证券业协会

  B.国家发改委

  C.中国证监会

  D.证券交易所

  15.首次公开发行公司的()必须出席公司推介活动。

  A.控股股东

  B.董事长

  C.董事会秘书

  D.总经理

  16.投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析,至少包括下列内容中的()。

  A.发行人的行业分类、行业政策

  B.发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位

  C.发行人经营状况和发展前景分析

  D.发行人盈利能力和财务状况分析

  17.目前,收取承销费用的标准是()。

  A.包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的1.5%~3%

  B.包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的0.5%~1.5%

  C.代销佣金为实际售出股票总金额的0.5%~1.5%

  D.代销佣金为实际售出股票总金额的1.5%~3%

  18.保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的()进行核查,并在核查意见上签字、盖章。

  A.真实性

  B.准确性

  C.合理性

  D.完整性

  19.公开发行证券的,主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告,并提供下列文件()。

  A.募集说明书单行本

  B.资产评估报告

  C.承销协议及承销团协议

  D.律师鉴证意见(限于首次公开发行

  20.股票配售对象限于下列类别()。

  A.经批准募集的证券投资基金

  B.全国社会保障基金

  C.证券公司证券自营账户

  D.信托投资公司证券自营账户

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