31.上市公司出现( )情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司

　　A.公司有重大违法行为

　　B.发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

　　C.未按照可转换公司债券募集办法履行义务

　　D.公司最近1年连续亏损

　　32.发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露()。

　　A.可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券 开始转股前公司已发行股份总额10%的

　　B.未转换的可转换公司债券数量少于5 000万元的

　　C.出现减资、合并j分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项

　　D-有资格的信用评级机构对可转换公司债券的信用或公司的信 用进行评级，并已出具信用评级结果的

　　33.下列说法正确的是( )。

　　A.上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3~5个交易 日内披露付息公告

　　B.上市公司应当在可转换公司债券开始转股前5个交易日内披 露实施转股的公告

　　C.上市公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券 转换为股份所引起的股份变动情况

　　D.在可转换公司债券期满前3~5个交易日内披露本息兑付公告

　　34.赎回公告应当载明( )等内容。

　　A.赎回的程序

　　B.赎回价格

　　C.付款方法

　　D.赎回时间

　　35.下列说法正确的是( )。

　　A.变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决 议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权 利，有关回售公告至少发布3次

　　B.变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决 议后10个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布1次

　　C.在回售实施前、股东大会决议公告后5个交易日内至少发布1 次，在回售实施期间至少发布1次，余下1次回售公告的发布时间视需要而定

　　D.在回售实施前、股东大会决议公告后20个交易日内至少发布 1次，在回售实施期间至少发布3次，余下1次回售公告的发 布时间视需要而定

　　36.关于可转换公司债券，下列说法正确的是( )。

　　A.上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布3次提示公告，提醒投资者在可转换公司债券转 换期结束前的10个交易日停止交易的有关事项

　　B.上市公司在可转换公司债券转换期结束的10个交易日前，应当至少发布1次提示公告，提醒投资者在可转换公司债券转 换期结束前的20个交易日停止交易的有关事项

　　C.上市公司在可转换公司债券转换期结束的10个交易日前，应当至少发布3次提示公告，提醒投资者在可转换公司债券转 换期结束前的20个交易日停止交易的有关事项

　　D.公司出现可转换公司债券按规定须停止交易的其他情形时， 应当在获悉有关情形后及时披露其可转换公司债券将停止交易的公告

　　37.关于可转换公司债券，下列说法错误的是( )。

　　A.赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高，赎回的期权 价值就越小，越有利于转债持有人

　　B.在股价走势向好时，赎回条款实际上起到强制转股的作用

　　C.股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值 越高

　　D.转股价格越低，期权价值越高，可转换公司债券的价值越高

　　38.关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的是( )。

　　A.中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理

　　B.自中国证;1脍核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券

　　C.证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请

　　D.上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时 报告中国证监会

　　39.在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括( )。

　　A.中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件

　　B.《债券募集说明书概要》、《可转换公司债券发行公告》、由以 上两个文件组成的磁盘和磁盘证明文件

　　C.主承销商募集资金划付的席位号和公司自营股票账号

　　D.《债券募集说明书》

　　40.发行人律师在按照有关规定出具的法律意见书和律师工作报告中，除满足规定的一般要求外，还应针对可转换公司债券发行的特点，对()等情况进行核查验证，明确发表意见。

　　A.可转换公司债券发行上市的实质条件 B.发行方案

　　C.发行条款

　　D.担保和资信

　　41.上市公司发行可转换公司债券，主承销商可以( )。

　　A.对同一类别的机构投资者按不同的比例进行配售

　　B.对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例

　　C.对同一类别的机构投资者按相同的比例进行配售

　　D.对不同类别的机构投资者设定相同的配售比例

　　42.申请发行可交换公司债券，应当符合下列规定( )。

　　A.申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公 司或者股份有限公司

　　B.公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元

　　C.应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担 保物

　　D.当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明 书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%

　　多选题

　　1.ACD 2.ABC 3.BCD 4.ABD 5.BD 6.BC 7.B 8.AC 9.BCD 10.BD

　　11.ABC 12.C 13.BCD 14.ABCD 15.D 16.AC 17.AD 18.ABD 19.ABCD 20.ABCD

　　21.ACD 22.ACD 23.ABCD 24.ABD 25.ABD 26.D 27.ABCD 28.BC 29.ABCD 30.CD

　　31.ABC 32.AC 33.ACD 34.ABCD 35.AC 36.AD 37.A 38.C 39.ABC 40.ABCD 41.BC 42.ABCD