第 1 页:一、单项选择题 |
第 8 页:二、多项选择题 |
第 14 页:三、判断题 |
第 17 页:一、单项选择题参考答案 |
第 21 页:二、多项选择题参考答案 |
第 25 页:三、判断题参考答案 |
181.发行人可将上市公告书刊载于其他报刊和网站,但其披露时间不得早于在中国证监会指定报刊或网站上的披露时间。()
182.上市公司非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。()
183.上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除的,上市公司不得非公开发行股票。()
184.向本公司特定的股东及其关联人发行证券的,股东大会就发行方案进行表决时,关联股东股东大会就发行证券事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的1/3以上通过。()
185.T日增发新股可流通部分上市交易,当日股票不设涨跌幅限制。()
186.深圳证券交易所的公司配股操作流程与上海证券交易所操作流程基本一致。()
187.配股是上市公司向老股东定价、定量发行新股。发行人需要在其配股说明书中披露有关老股东申购办法,并须专门披露发行公告。()
188.内核是指主承销商的内核小组对拟向中国证监会报送的申请材料进行核查,确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。()
189.在发行申请通过发审会后、申请文件封卷前,保荐人在持续尽职调查的基础上向中国证监会出具专业意见,就发审会审核后是否发生重大事项发表意见,同时应督促相关中介机构就发审会审核后是否发生重大事项发表专业意见。()
190.通常情况下,可转换公司债券的回售期限越短、转换比率越低、回售价格越小,回售的期权价值就越小。()
191.中国证监会在收到申请发行可转换公司债券文件后,在15个工作日内作出是否受理的决定。()
192.发行人设置赎回条款、回售条款、转股价格修正条款的,无需明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。()
193.各类商业银行、国家邮政局邮政储汇局,均有资格申请加入凭证式国债承销团。()
194.财政部一般委托中国人民银行分配国债承销数额。承销商在分得所承销的国债后,通过各自的代理网点发售。()
195.美国式招标以募满发行额为止的中标商各自价格上的中标价作为各中标商的最终中标价,各中标商的认购价格是不同的。()
196.承销商在承销记账式国债时,可以选择场内挂牌分销和场外分销。()
197.金融债券的招投标发行通过证券交易所债券发行系统进行。()
198.按照国际通行的做法,企业发行股票,只能按照投资者所在地的企业会计准则和会计制度编制财务报表。()
199.尽职调查要求中介机构必须真正尽到自己的责任,充分核实企业提供的材料,减少工作中的失误,同时免除因调查不充分而可能导致的责任追究。()
200.在香港联合证券交易所接纳的任何条件的规定下,上市文件所述发售期间及公开接受认购期间的截止日期可更改或延长。()
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