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2010证券从业资格考试《发行与承销》终极预测题

第 1 页:一、单项选择题
第 8 页:二、多项选择题
第 14 页:三、判断题
第 17 页:一、单项选择题参考答案
第 21 页:二、多项选择题参考答案
第 25 页:三、判断题参考答案

  121.【答案】ABCD

  【解析】选项所述均正确。

  122.【答案】ABCD

  【解析】选项所述均正确。

  123.【答案】ABD

  【解析】储蓄国债发行的对象不包括机构投资者、境外自然人和境外法人。

  124.【答案】AB

  【解析】目前,我国国债包括记账式国债、凭证式国债和储蓄国债3类。

  125.【答案】ABC

  【解析】询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的证券投资基金管理司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者,及经中国证监会认可的其他机构投资者。

  126.【答案】ACD

  【解析】发行人应在人民币债券发行目前l个月内,为发债募集的资金开立非居民人民币专用账户,该账户的开立、注销及有关资金的结、售汇应经国家外汇管理局批准。

  127.【答案】CD

  【解析】会计师事务所的任务主要有两项:①对公司的财务状况进行审计,并出具会计师报告(审计报告);②对公司的盈利预测进行审核。

  128.【答案】ABC

  【解析】选项D不正确,按照国际金融市场的通常做法,采取配售方式,承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售。

  129.【答案】ABCD

  【解析】中国证监会关于企业申请境外上市的具体条件包括:①符合我国有关境外上市的法律法规和规则;②筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定;③净资产不少于4亿元人民币,过去l年税后利润不少于6 000万元人民币,并有增长潜力,按合理预期市盈率计算,筹资额不少于5 000万美元;④具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度。有较稳定的高级管理层及较高的管理水平;⑤上市后分红派息有可靠的外汇来源,符合国家外汇管理的有关规定;⑥证监会规定的其他条件。

  130.【答案】ACD

  【解析】国际推介活动中应注意的事项有:①防止推销违例;②宣传的内容一定要真实;③推销的时间尽量缩短和集中;④把握推销发行的时机。

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