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2010证券从业资格《发行与承销》考前密押试卷

第 1 页:一、单项选择题
第 7 页:二、多项选择题
第 11 页:三、判断题
第 13 页:一、单项选择题答案与解析
第 17 页:二、多项选择题答案与解析
第 20 页:三、判断题答案与解析

  31.【答案】 ABCD

  【解析】以上选项均属于证券发行上市后,保荐机构持续督导的内容。

  32.【答案】ACD

  【解析】股份有限公司申请其股票上市还应符合以下条件:①公司股本总额不少于人民币5000万元;②持有股票面值达到人民币1000元以上的股东人数不少于1000人,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行股份的比例为15%以上;③国务院规定的其他条件。

  33.【答案】 ABCD

  【解析】发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐;1个自然年度内发生下述事项两次以上前款情形且排名前10位的,中国证监会自确认之日起12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,已受理的责令保荐机构更换保荐代表人:①证券上市当年累计50%0以上募集资金的用途与承诺不符;②证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上;③证券上市之日起12个月内大股东或者实际控制人发生变更;④首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组;⑤上市公司发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组,且未在公开发行募集文件中披露;⑥中国证监会规定的其他情形。

  34.【答案】ABCD

  【解析】以上选项均正确。

  35.【答案】 ABCD

  【解析】主承销商于T+2日7:00前将确定的配售结果数据,包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。

  36.【答案】ABCD

  【解析】以上所述均属于向参与网下配售股票的配售对象。

  37.【答案】ABCD

  【解析】以上所述均属于首次公开发行股票的信息披露文件主要包括的内容。

  38.【答案】ABCD

  【解析】以上说法均正确。

  39.【答案】ABCD

  【解析】以上均属于财务会计信息中需要披露的内容。

  40.【答案】ABCD

  【解析】发行人应披露的重要事项主要包括:主要业务发展目标的进展;所处行业或市场重大变化;主要投入、产出物供求及价格的重大变化;重大投资;重大资产(股权)收购、出售;发行人住所的变更;重大诉讼、仲裁案件;重大会计政策的变动;会计师事务所的变动;发生新的重大负债或重大债项发生变化;其他应披露的重大事项。

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