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2010证券从业资格《发行与承销》考前密押试卷

第 1 页:一、单项选择题
第 7 页:二、多项选择题
第 11 页:三、判断题
第 13 页:一、单项选择题答案与解析
第 17 页:二、多项选择题答案与解析
第 20 页:三、判断题答案与解析

  三、判断题

  1.【答案】A

  2.【答案】B

  【解析】外商投资企业作为发起人,其原审批项目必须已完成。

  3.【答案】A

  4.【答案】B

  【解析】拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式,即剥离非经营性资产后,企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为拟上市公司。

  5.【答案】B

  【解析】对于外购的无形资产,在评定其重估价值时,应根据购入成本及该项资产具备的获利能力。对于自创的或自身拥有的无形资产,在评定其重估价值时,应根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力。

  6.【答案】A

  7.【答案】A

  8.【答案】B

  【解析】募集资金应当有明确的使用方向,原则上应当用于主营业务。除金融类企业外,募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资,不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。

  9.【答案】A

  10.【答案】A

  11.【答案】B

  【解析】发行涉及国有股份的,应在国家股股东之后标注“SS”,在国有法人股股东之后标注“S1S”,并披露前述标识的依据及标识的含义。

  12.【答案】B

  【解析】提交发行新股申请文件并经受理后,此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任并未终止,仍应遵循勤勉尽责、诚实信用的原则,继续认真履行尽职调查义务。

  13.【答案】B

  【解析】保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。持续督导的具体要求与首发相同。

  14.【答案】B

  【解析】T日增发新股可流通部分上市交易,当日股票不设涨跌幅限制。

  15.【答案】B

  【解析】向本公司特定的股东及其关联人发行证券的,股东大会就发行方案进行表决时,关联股东应当回避。

  16.【答案】B

  【解析】凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券,由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。

  17.【答案】B

  【解析】从2002年第2期开始,凭证式国债的发行期限改为1个月。

  18.【答案】A

  19.【答案】A

  20.【答案】A

  21.【答案】B

  【解析】外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式,也可以采取信息备忘录的形式。

  22.【答案】B

  【解析】1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》中“公司债券,,部分规定,只有股份有限公司、国有独资公司和2个以上国有企业及其他2个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。

  23.【答案】B

  【解析】 中国证监会负责股票承销业务的监管。

  24.【答案】B

  【解析】创立大会由发起人、认股人组成。发起人应当在创立大会召开15目前将会议日期通知各认股人或者予以公告。创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席,方可举行。

  25.【答案】B

  【解析】发起人又称创办人,是指依照有关法律规定订立发起人协议,提出设立公司申请,认购公司股份,并对公司设立承担责任者。发起人既是股份有限公司成立的条件,也是发起或设立行为的实施者。国内一般自然人、法人、外商投资企业都可作为发起人。

  26.【答案】A

  27.【答案】B

  【解析】董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生和罢免。

  28.【答案】A

  29.【答案】B

  【解析】发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不得有同业竞争或显示公平的关联交易。

  30.【答案】A

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