1.投资银行业的狭义含义只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的()。

　　A.承销业务 B.包销业务

　　C.并购业务的财务顾问 D.融资业务的财务顾问

　　2.在20世纪20年代美国投资银行业的主要特点是：( )。

　　A.以证券承销与分销为主要业务

　　B.商业银行与投资银行混业经营

　　C.债券市场取得了重大发展，公司债券成为投资热点

　　D.股票市场引人注目

　　3.从债务性业务方面来看，我国根据其性质可以将债券划分为：()。

　　A.金融债 B.企业债

　　C.国债 D.信用债

　　4.1996年以来上网定价发行被普遍采用，与其他曾使用过的发行方式相比，其优点是：()。

　　A.效率高、成本低、安全快捷

　　B.避免了资金体外流动

　　C.可以吸收社会闲资，吸引新股民入市

　　D.完全消除了一级半市场

　　5.中国证监会于2003年8月30日发布(2004年10月15日修订)的《证券公司债券管理暂行办法》特别强调，其所指的证券公司债券，不包括证券公司发行的()。

　　A.可转换债券 B.次级债券

　　C.抵押债券 D.信用债券

　　6. 在《公司法》颁布之前，《股份有限公司规范意见》将募集设立分为()。

　　A.向特定对象募集设立 B.定向募集设立

　　C.社会募集设立 D.公开募集设立

　　7. 以发起设立方式设立公司的股份认购，下列说法正确的是：()。

　　A.以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份。

　　B.一次缴纳的，应即缴纳全部出资;分期缴纳的，应即缴纳首期出资。

　　C.首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件。

　　D.发起人首次缴纳出资后，应当选举董事会和监事会，由董事会向公司登记机关报送公司章程、由依法设定的验资机构出具的验资证明以及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记。

　　8. 关于股东大会修改公司章程的情况，以下说法不正确的是：()。

　　A.如果公司已发行境外上市外资股，则根据《上市公司章程指引》第七十八条至第八十五条的规定修改。

　　B.如果公司章程的修改将变更或废除某类别股东的权利，则应当经股东大会以特别决议通过和经受影响的类别股东在按规定分别召集的股东会议上通过方可进行。

　　C.股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报原审批的主管机关批准。

　　D.涉及公司登记事项的，依法办理变更登记;章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定应予以公告。

　　9. 关于股东大会的议事规则，下列说法正确的是：()。

　　A.股东大会的议事规则是指股东大会开会期间必须遵守的一系列程序性规定，这些规定是股东大会是否规范运作、其决议是否存在瑕疵的前提和基础。

　　B.在议事规则里，可以规定股东大会如何召集、召开，其职权如何行使。

　　C.在议事规则里，可以审议和决定事项的提案等一系列运作细则。

　　D.股东大会在审议有关关联交易事项时，关联股东参加前款规定事项的表决，其所代表的有表决权的股份数计入有效表决权总数。

　　10. 董事会议事规则内容一般包括：( )。

　　A.总则

　　B.董事的任职资格、董事的行为规范

　　C.董事长的权利和义务

　　D.董事会的工作程序、工作费用以及其他事项

　　11.关于法人财产权，下列说法正确的是：()。

　　A.在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权。

　　B.法人财产权无法从法律意义上回答资产归属的问题。

　　C.法人财产权从经济意义上回答了资产的经营问题。

　　D.公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础。

　　12.拟发行上市公司应做到财务独立，具体包括下列哪几项：()。

　　A.拟发行上市公司应设立其自身的财务会计部门，建立独立的会计核算体系和财务管理制度，并符合有关会计制度的要求，独立进行财务决策。

　　B.拟发行上市公司应拥有其自身的银行账户，不得与其股东单位、其他任何单位或人士共用银行账户。

　　C.股东单位或其他关联方不得以任何形式占用拟发行上市公司的货币资金或其他资产。

　　D拟发行上市公司可以为控股股东及其下属单位、其他关联企业提供担保，或将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用。

　　13.判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持从严原则。关联方主要包括：()。

　　A.控股股东;其他股东;对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人

　　B.控股股东及其股东控制或参股的企业;发行人参与的合营企业;发行人参与的联营企业

　　C.主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切的人士控制的其他企业

　　D.其他对发行人有实质影响的法人或自然人

　　14.无形资产实际上是企业拥有的一种特殊权利，给企业带来的收益具有较高的不确定性，主要包：()。

　　A.商标权、商誉、著作权 B.专利权、专有技术

　　C.土地使用权、特许经营权、开采权 D.房屋所有权

　　15.企业提出资产评估项目核准申请时，应当向国有资产监督管理机构报送下列文件材料：()。

　　A.与评估目的相对应的经济行为批准文件或有效材料

　　B.所涉及的资产重组方案或者改制方案、发起人协议等材料

　　C.董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法明细表

　　D.资产评估机构提交的资产评估报告(包括评估报告书、评估说明、评估明细表及其电子文档)