A.正确 B.错误

　　22. 保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于15年。( )

　　A.正确 B.错误

　　23. 保荐协议签订后，保荐机构应在5个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。( )

　　A.正确 B.错误

　　24. 招股说明书的有效期为3个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。( )

　　A.正确 B.错误

　　25. 律师事务所及其从事证券法律业务的律师应当依照于2008年5月1日起施行的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》开展证券法律业务。()

　　A.正确 B.错误

　　26. 根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证监会令[2006]第37号)的规定，首次公开发行股票应通过商议的方式确定股票发行价格。()

　　A.正确 B.错误

　　27. 永续价值是公司预测时期末的市场价值，可以参照公司的账面残值和当时的收益情况，选取适当的行业平均市盈率倍数或者市净率进行估算。()

　　A.正确 B.错误

　　28. 发行人应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。()

　　A.正确 B.错误

　　29. 根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况，采取向战略投资者配售、向参与网下配售的询价对象配售以及向参与网上发行的投资者配售等方式。()

　　A.正确 B.错误

　　30. 发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。()

　　A.正确 B.错误

　　31. 首次公开发行股票的信息披露文件主要包括：招股说明书及其附录和备查文件;招股说明书摘要;发行公告;上市公告书。()

　　A.正确 B.错误

　　32. 上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，任何情况下不得例外。()

　　A.正确 B.错误

　　33. 预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。()

　　A.正确 B.错误

　　34. 发行人应简要披露设立时发起人或股东出资及设立后历次股本变化的验资情况，披露设立时发起人投入资产的计量属性。()

　　A.正确 B.错误

　　35. 发行人运行不足3年的，应披露最近3年及1期的资产负债表以及设立后各年及最近1期的利润表和现金流量表。( )

　　A.正确 B.错误

　　36. 上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。()

　　A.正确 B.错误

　　37. 申请发行新股的上市公司需要满足高级管理人员和核心技术人员稳定，最近24个月内未发生重大不利变化。( )

　　A.正确 B.错误

　　38. 向不特定对象公开募集股份，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以高者作为加权平均净资产收益率的计算依据。()

　　A.正确 B.错误

　　39. 向本公司特定的股东及其关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避。()

　　A.正确 B.错误

　　40. 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第2个工作日向中国证监会提交书面说明，保荐人(主承销商)和相关专业中介机构应出具专业意见。( )

　　A.正确 B.错误

　　41. 上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责，不得公开发行证券。( )

　　A.正确 B.错误

　　42. 可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为10年。( )

　　A.正确 B.错误

　　43. 发行人设置赎回条款、回售条款、转股价格修正条款的，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。()

　　A.正确 B.错误

　　44. 可转换公司债券的价值可以用以下公式近似表示：

　　可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值-投资人美式卖权价值-发行人美式买权价值()

　　A.正确 B.错误

　　45. 自中国证监会核准可转换公司债券发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。( )

　　A.正确 B.错误

　　46. 如果国债承销价格定价过高，即收益率过低，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新发行的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行。()

　　A.正确 B.错误

　　47. 以协议承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商。承销人应为金融机构，其注册资本不低于3亿元人民币。( )

　　A.正确 B.错误

　　48. 信息披露涉及的财务报告，应经注册会计师审计，并出具审计报告;信息披露涉及的法律意见书和信用评级报告，应分别由执业律师和具有债券评级能力的信用评级机构出具。()

　　A.正确 B.错误

　　49. 中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以银行间市场发行的债券作为我国混合资本工具的主要形式，并由此命名我国的混合资本工具为混合资本债券。()

　　A.正确 B.错误

　　50. 发行人及有关中介机构应按要求在所提供的有关文件上发表声明或签字，对申请文件的真实性、准确性和完整性作出承诺。()