二、多选题(每小题2分，共14分)

　　6、 我国投资银行业务的发展变化具体表现在( )

　　A 发行监管

　　B 发行方式

　　C 发行定价

　　D 发行种类

　　标准答案： a, b, c

　　解　　析：投资银行业务的发展变化虽包含四个方面，但最后一个方面是债券管理制度的变化，而不是发行种类的变化。

　　7、 修订后的《证券法》在发行监管方面明确了( )

　　A 公开发行和非公开发行的界限

　　B 规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督

　　C 肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介结构的市场服务职能

　　D 将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了交易所的监管职能

　　标准答案： a, b, c, d

　　8、 证券公司必须符合的风险控制指标标准有( )

　　A流动资产与流动负债的比例不得低于100%

　　B净资本与净资产的比例不得低于40%

　　C净资本与各项风险准备之和的比例不低于100%

　　D 净资本与负债的比例不得低于20%

　　标准答案： a, b, c

　　9、 证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，证监会可以区别情形，对其采取( )的措施。

　　A 责令停业整顿

　　B 指定其他机构托管、接管

　　C 撤销经营证券业务许可

　　D 撤销

　　标准答案： a, b, c, d

　　10、 个人申请注册登记为保荐代表人的应具有证券从业资格，取得执业证书且符合( )

　　A 具备证监会规定的投资银行业务经历

　　B 参加证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格

　　C 所任职机构出具由董事长或总经理签名的推荐函

　　D 未负有数额较大的到期未清偿债务

　　标准答案： a, b, c, d

　　11、 承销团申请人应具备的基本条件有( )

　　A在中国境内依法成立的金融机构

　　B近1年在经营活动中没有重大违法记录

　　C 注册资本不低于人民币3亿元或总资产在100亿元以上

　　D具有负责国债业务的专职部门以及健全的国债投资和风险管理制度

　　标准答案： a, b, c, d

　　12、 承销团申请人应具备的基本条件有( )

　　A在中国境内依法成立的金融机构

　　B近1年在经营活动中没有重大违法记录

　　C 注册资本不低于人民币3亿元或总资产在100亿元以上

　　D具有负责国债业务的专职部门以及健全的国债投资和风险管理制度

　　标准答案： a, c, d

　　解　　析：注意各种不同规定或要求里的时间。此处要求是近3年，而不是近1年内，没有重大违法记录。