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2010年证券从业资格考试《发行与承销》押题试卷

第 1 页:一、单项选择题
第 7 页:二、多项选择题
第 11 页:三、判断题
第 13 页:参考答案及解析

  31.招股说明书分别以中外文编制,在对中外文本的理解上发生歧义时,以中文文本为准。 ( )

  32.设定抵押或质押的,抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。估值应经有资格的资产评估机构评估。( )

  33.1993年12月通过的《公司法》中规定,只有股份有限公司才可以发行公司债券( )。

  34.公司发行境内上市外资股,应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。公司不可以聘请国外证券公司担任国际协调人。 ( )

  35.申请发行可转换公司债券时,一定要报送发行人编制的盈利预测报告。( )

  36. 发行人可以认购或变相认购自己发行的金融债券。( )

  37.境内上市外资股采取记名股票形式,以外币标明面值,以人民币认购、买卖。 ( )

  38.境内上市外资股又称B股,是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。 ( )

  39.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。( )

  40.向外商转让上市公司国有股和法人股,原则上采取公开竞价方式。( )

  41.并购重组委员会委员每届任期3年,可以连任,但连续任期最长不超过3届。

  42.发行人向特定的投资者发售外资股股份时使用的信息备忘录在法律上视为招股章程。( )

  43.上市的证券公司债券到期前一个月终止上市交易,由发行人办理兑付事宜。( )

  44.资产支持证券的内部信用增级包括不限于备用信用证、担保和保险等方式。( )

  45.审计报告日期应早在于被审计单位管理部门确认和签署会计报表的日期。( )

  46.公司分配当年税后利润时,应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额在公司注册资本的30%以上的,可以不再提取。( )

  47. 监事的任期为3年。监事任期届满,不可以连任。( )

  48. 发行申请文件一经申报后,未经中国证监会同意,不得随意增加,撤回或更改。( )

  49.纵向收购的目的在于消除竞争,扩大市场份额,增加收购公司的垄断实力或形成规模效应。( )

  50.企业债券上市申请经中国证监会核准后,证券交易所安排该债券上市交易。( )

  51.内地企业在香港创业板发行与上市有盈利要求。 ( )

  52.按照国际金融市场的通常做法,采取配售方式,承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售。 ( )

  53.财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。 ( )

  54.外资股发行的招股说明书只能采取信息备忘录的形式。 ( )

  55.如果发行人计划招募的股份数额较大,既在中国香港和美国进行公开发售,同时又在其他国家和地区进行全球配售,则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。 ( )

  56.公司债券每张面值10元,发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。( )

  57.注册会议原则上每月召开一次。注册会议由3名注册委员会委员参加。参会委员从注册委员会全体委员中抽取

  58.提供担保的,应当为全额担保,担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。 ( )

  59.公开发行可转换公司债券,应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级;资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。 ( )

  60.承销费用一般根据股票发行规模和承销时间确定。( )

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