11.上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以( )通过。

　　A.临时决议 B.普通决议 C.特别决议 D.一般决议

　　12.2005年1月1日试行( )，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

　　A.上市保荐制度 B.上市审核制度

　　C.首次公开发行股票询价制度 D.股票定价制度

　　13.商业银行发行次级定期债务，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

　　A.中国证监会 B.中国银监会

　　C.中国保监会 D.中国人民银行

　　14.审计全过程的中间环节是( )。

　　A.审计回顾阶段 B.审计完成阶段

　　C.计划阶段　　　　　　　　　　 D.实施审计阶段

　　15.证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

　　A.保密性 B.防火墙 C.条块管理 D.业务控制

　　16.上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉的履行职务，最近(　　)个月内未受到过中间证监会的行政处罚、最近(　　)个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

　　A.36;12 B.36;36

　　C.12;12 D.12;36

　　17.中国证监会的现场检查包括( )

　　A.机构、体制与人员的检查 B.规制制度的检查

　　C.财务处理办法的检查 D.机构、制度、人员的检查和业务的检查

　　18.管理层股东是指控制( )或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。

　　A.3% 　　 B.5%

　　C.30% D.50%

　　19.( )不属于按购并双方的行业关联性划分。

　　A.要约收购 B.混合收购

　　C.横向收购　　　　　　　　　 D.纵向收购

　　20.公司因将股份奖励给本公司员工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的( )。

　　A.1% B.5%

　　C.10% D.15%