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2010证券从业考试《发行与承销》冲刺模拟题(二)

  91.根据《关于股份有限公司境内上市外资股东规定》,以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股东,应符合的条件有( )。

  A.发起人的出资总额不少于1亿元

  B.符合国家有关利用外资的规定

  C.发起人认购的股本总额达到公司拟发行股本总额的25%

  D.发起人的出资总额不少于1.5亿人民币

  92.上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市,应当提交的文件有( )。

  A.上市报告书

  B.保荐协议和保荐人出具的上市保荐书

  C.验资报告

  D.申请上市的董事会和股东大会决议

  93.下列有关可转换公司债券的说法正确的是( )。

  A.上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3~5个交易日内披露付息公告

  B.上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3个交易日内披露付息公告

  C.上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前5个交易日内披露付息公告

  D.上市公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起股份变动情况

  94.国际债券的发行方式主要有( )。

  A.私募

  B.公募

  C.代销

  D.包销

  95.在招股说明书中,发行人应简介员工及其社会保障情况,主要包括( )。

  A.员工人数及变化情况

  B.员工专业结构,受教育程度

  C.员工年龄分布

  D.发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革等

  96.上市公司作出发行新股的决定,应当按照下列哪些要求披露有关信息?( )

  A.本次发行议案经董事会表决通过后,应当在2个工作日内报告证券交易所,公告召开股东大会的通知

  B.本次发行议案经董事会表决通过后,应当在3个工作日内报告证券交易所,公告召开股东大会的通知,股东大会通过本次发行议案后,公司应当在3个工作日内公布股东大会决议,公告中应当载明“该方案尚须报中国证券监督管理委员会核准”字样

  C.股东大会通过本次发行议案后,公司应当在2个工作日内公布股东大会决议,公告中应当载明“该方案尚须报中国证券监督管理委员会核准”字样

  D.对于与本次发行有关的关联交易,公司董事会应当在公告中保证该项交易符合公司的最大利益,不会损害非关联股东的利益及产生同业竞争

  97.招股说明书的编制应遵循的要求是( )。

  A.引用的数据应注明资料来源,事实应有充分、客观、公正的依据

  B.引用的数字应采用阿拉伯数字,有关金额只能用人民币金额

  C.发行人可编制招股说明书外文译本

  D.不得有祝贺性、广告性和恭维性的内容一

  98.在上市公司发行新股招股说明书中,发行人应披露前次募集资金运用的情况,包括( )。

  A.前次募集资金的方式

  B.前次募集资金的到位时间

  C.前次募集资金数额,前次募集资金时承诺的资金用途与实际运用情况的比较说明

  D.验资机构名称

  99.在招股说明书中,发行人应视实际情况,根据重要性原则披露主营业务的情况,主要包括( )。

  A.发行人主要业务的构成

  B.每种主要产品的主要原材料和能源供应及成本构成

  C.每种主要产品或服务的主要用途

  D.主要产品的工艺流程或服务的流程图

  100.在招股说明书中,发行人应披露主要客户及供应商的资料,主要包括( )。

  A.向前3名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比

  B.向前5名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比

  C.如向单个供应商的采购比例或对单个客户的销售比例超过总额的50%,则应披露其名称及采购或销售的比例

  D.对前5名客户的销售额占年度营业额或销售总额的百分比

  101.在招股说明书中,发行人募股资金拟用于收购兼并其他法人股份或资产的,应主要披露( )。

  A.被收购企业的基本情况及最近一个完整会计年度及最近一期的主要财务会计数据

  B.收购兼并后参股、控股的比例及其控制情况

  C.收购的股份或资产

  D.所收购股份或资产的评估、定价等情况

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