二、多项选择题

　　61.「答案」ABCD「解析」投资银行业的广义含义涵盖众多的资本市场行为，包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。

　　62.「答案」CD「解析」发起人不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出脊。

　　63.「答案」ABCD「解析」以上都是资本的含义。

　　64.「答案」AD「解析」股东大会是表达公司最高意见的权力机构，其拥有的权力是决策和审批，而具体执行和经营都是董事会、经理等执行人员的职责。

　　65.「答案」BC「解析」发行人应当按照中国证监会的有关规定编制和披露招股说明书。招股说明书内容与格式准则是信息披露的最低要求。

　　66.「答案」ABCD「解析」确定专项复核范围的标准为：①专项复核的问题应明确且可操作;②专项复核仅针对特定期间的财务会计数据，原则上不涉及申报期间以外的事项。

　　67.「答案」ABCD「解析」为确保股票的顺利发行，发行人和主承销商应遵循以下基本原则：①"公开、公平、公正"原则;②高效原则：在整个发行过程中，发行人和主承销商应周密计划发行方案和发行方式，灵活组织、严格管理、认真实施，保证社会秩序的稳定;③经济原则：发行过程中，发行人和主承销商采取各种措施，最大限度地降低发行成本。

　　68.「答案」AD「解析」组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作。承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动。承销协议和承销团协议可以在发行价格确定后签订。承销商在承销过程中，不得以提供透支、回扣或者中国证监会认定的其他不正当手段诱使他人申购股票。

　　69.「答案」ABCD「解析」本次发行至上市前的重要日期。发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括：①询价推介时间;②定价公告刊登日期;③申购日期和缴款日期;④股票上市日期。

　　70.「答案」ABD

　　「解析」选项C应为公司在最近3年而不是2年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。

　　71.「答案」ABC「解析」股东大会通过本次发行议案之日起2个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议。

　　72.「答案」ABCD「解析」根据《上市公司证券发行管理办法》第四章的相关规定，可转换公司债券在申报发行前须履行上述选项所述的程序。

　　73.「答案」ABCD「解析」可转换公司债券的发行方式由发行人和主承销商协商确定。国内可转换公司债券的发行方式主要采取上述四种类型。经中国证监会核准后，可转换公司债券的发行人和主承销商可向上海证券交易所、深圳证券交易所申请上网发行。

　　74.「答案」ABD「解析」目前，我国国债包括记账式国债、凭证式国债和储蓄国债3类。

　　75.「答案」ACD「解析」选项B说法不正确，应该是国家发改委会同财政部，根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。

　　76.「答案」ABCD「解析」境内上市外资股的投资主体限于以下几类：外国的自然人、法人和其他组织;中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织;定居在国外的中国公民;拥有外汇的境内居民;中国证监会认定的其他投贝/、-o87.「答案」AD「解析」H股的发行方式是"公开发行"加"国际配售".初次发行H股时须进行国际路演，这对于新股认购和H股上市后在二级市场的表现都有积极的意义。

　　78.「答案」ABCD「解析」上市公司所属企业申请境外上市，应当符合上述选项所述条件。

　　79.「答案」ABCD「解析」创立大会行使下列职权：①审议发起人关于公司筹加情况的报告;②通过公司章程;③选举董事会成员;④选举监事会成员;⑤对公司的设立费用进行审核;⑥对发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核;⑦发生不可抗力或者经营条件发生重大变化直接影响公司设立的，可以作出不设立公司的决议。创立大会对前款所列事项作出决议，必须经出席会议的认股人所持表决权过半数通过。

　　80.「答案」ABCD「解析」公司增资的方式有：①向社会公众发行股份;②向特定对象发行股份;③向现有股东配售股份;④向现有股东派送红股;⑤以公积金转增股本;⑥公司债转换为公司股份等等。以公开发行新股方式增资的，应当经过中国证监会的核准。

　　特别推荐：2010年10月证券从业资格考试准考证打印入口

　　　　　　　2010证券从业考试《基础知识》终极预测题汇总