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2010证券从业资格考试《发行与承销》密押试卷

本套试题“2010证券从业资格考试《发行与承销》密押试卷”根据往年命题规律,紧扣考纲考点,可以帮助考生在最后两天进一步提升考试成绩。
第 1 页:一、单项选择题
第 7 页:二、多项选择题
第 11 页:三、判断题
第 13 页:参考答案

  51.()应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在招股说明书正文后作出声明。

  A.保荐人

  B发行人律师

  C.承担审计业务的会计师事务所

  D.中国证监会

  52.关于招股说明书,下列说法中,错误的是()。

  A.招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字B.招股说明书存在对中外文本的理解生发生歧义时,以外文文本为准

  C.招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷,幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)

  D.招股说明书货币金额除特别说明外,应指人民币金额,并以元、千元或万元为单位

  53.发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登(),对发行方案进行详细说明。

  A.上市公告书

  B.财务审计报告

  C.招股说明书

  D.发行公告

  54.关于上市公司向社会公开发行新股,下列说法中,正确的是()。

  A.只能向原股东配售股票

  B.只能向全体社会公众发售股票

  C.可以向原股东配售股票,也可以向全体社会公众发售股票

  D.可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票

  55.上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近()个年度内财务会计文件无虚假记载。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  56.非公开发行股票,发行对象均属于原前()名股东的,可以由上市公司自行销售。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

  57.中国证监会受理申请文件后,对发行人申请文件的合规性进行初审。在初审过程中,中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求国家发改委的意见。国家发改委自收到文件后,在()个工作日内,将有关意见函告中国证监会。

  A.10

  B15

  C.20

  D.25

  58.通常情况下,(),赎回的期权价值就越大,越有利于发行人。

  A.赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低。

  B赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低

  C.赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高

  D.赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低

  59.美国式招标的缴款期特点是()。

  A.以募满发行额为止的中标商的各自投标缴款日期作为中标商的最终缴款日期,各中标商的缴款日期是不同的

  B以募满发行额为止的中标商的最迟缴款日期作为全体中标商的最终缴款日期,所有中标商的缴款日期是相同的

  C.以募满发行额为止的中标商的最迟缴款日期作为全体中标商的最终缴款日期,所有中标商的缴款日期是不同的

  D.以募满发行额为止的中标商的各自投标缴款日期作为中标商的最终缴款日期,各中标商的缴款日期是相同的

  60.以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止,以()作为最后的中标收益率。

  A.中标商各个价位上的中标收益率

  B.各中标商收益率的简单平均

  C.所有投标商的最高收益率

  D.各中标商收益率的加权平均

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