91、中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括( )。

　　A.收到申请文件后5个工作日内决定是否受理

　　B.中国证监会受理后，对申请文件进行复审

　　C.发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件

　　D.发行审核委员会作出核准或者不予核准的决定

　　标准答案：a, c

　　解　　析：中国证监会受理后，对申请文件进行初审;中国证监会做出核准或者不予核准的决定

　　92、下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是( )。

　　A.企业在注册有效期内只可发行一次短期融资券

　　B.企业应在注册后两个月内完成首期发行

　　C.企业如分期发行，后续发行应提前两个工作日向交易商协会备案

　　D.企业在注册有效期内需更换主承销商或变更注册金额的，不需重新注册

　　标准答案：b, c

　　解　　析：A选项，企业短期融资券的发行，可以在注册期内一次发行，也可分期发行;D选项，企业在注册有效期内需更换主承销商或变更注册金额的，应重新注册。

　　93、内地企业在香港创业板发行与上市，股东人数方面的要求是( )。

　　A.如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有300名股东

　　B.如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有l00名股东

　　C.如发行人具备l2个月活跃业务记录，至少有l00名股东

　　D.如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东

　　标准答案：b, d

　　解　　析：如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有100名股东。如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东，其中持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的35%及50%。

　　94、境内上市外资股的投资主体有( )。

　　A.外国的自然人、法人和其他组织

　　B.中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织

　　C.定居在国外的中国公民

　　D.拥有外汇的境内居民

　　标准答案：a, b, c, d

　　解　　析：境内上市外资股的投资主体限于以下几类： (1)外国的自然人、法人和其他组织; (2)中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织;(3)定居在国外的中国居民;(4)拥有外汇的境内居民;;(5)中国证监会认定的其他投资人。

　　95、外资股国际推介与询价包括( )。

　　A.预路演

　　B.路演推介

　　C.簿记竞价

　　D.簿记定价

　　标准答案：a, b, d

　　解　　析：外资股国际推介与询价包括预路演、路演推介、簿记定价

　　96、有下列哪些情形之一的，为拥有上市公司控制权：( )。

　　A.投资者为上市公司持股50%以上的控股股东

　　B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过50%

　　C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会2/3以上成员选任

　　D.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

　　标准答案：a, d

　　解　　析：有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：(1)投资者为上市公司持股50%以上的控股股东。(2)投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%。(3)投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任。(4)投资者依其可实际支配上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响。

　　97、按持股对象是否确定划分，并购可以分为( )。

　　A.协议收购

　　B.善意收购

　　C.敌意收购

　　D.要约收购

　　标准答案：a, d

　　解　　析：按持股对象是否确定划分，并购可以分为协议收购和要约收购，协议收购是针对特定股票持有人的，要约收购是针对所有股票持有人的。

　　98、拟发行上市公司独立性要求包括( )

　　A.资产完整独立

　　B.业务独立

　　C.人员独立

　　D.财务独立

　　标准答案：a, b, c, d

　　99、上市公司公开发行新股包括( )

　　A.向原股东配售新股

　　B.向不特定对象公开募集股份

　　C.向特定对象发行股份

　　D.向原股东公开募集股份

　　标准答案：a, b, c

　　解　　析：上市公司发行新股，可以公开发行，也可发非公开发行。其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份(下文简称“配股”)和向不特定对象公开募集股份(下文称“增发”);上市公司非公开发行新股是指向特定对象发行股票。

　　100、目前，我国国债包括()。

　　A.记账式国债

　　B.凭证式国债

　　C.储蓄国债

　　D.基础建设国债

　　标准答案：a, b, c

　　解　　析：目前，我国国债包括记账式国债、凭证式国债和储蓄国债

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