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2010证券从业资格考试《发行与承销》预测试卷

本套试题“2010年证券从业资格考试《发行与承销》预测试卷”,紧扣考纲考点,可以帮助考生加强巩固知识点,查漏补缺!
第 1 页:一、单选题
第 7 页:二、多选题
第 13 页:三、判断题

  136、中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。()

  对 错

  标准答案:正确

  137、发行涉及国有股份的,应在国家股股东之后标注“S1S”,在国有法人股股东之后标注“Ss”,并披露前述标识的依据及标识的含义。()

  对 错

  标准答案:错误

  解  析:发行涉及国有股份的,应在国家股股东之后标注“SS”,在国有法人股股东之后标注“S1S”,并披露前述标识的依据及标识的含义。

  138、提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请进入核准阶段,则此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任终止。()

  对 错

  标准答案:错误

  解  析:提交发行新股申请文件并经受理后,此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任并未终止,仍应遵循勤勉尽责、诚实信用的原则,继续认真履行尽职调查义务。

  139、保荐人应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。持续督导的具体要求与首发相同。()

  对 错

  标准答案:错误

  解  析:保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。持续督导的具体要求与首发相同。

  140、向本公司特定的股东及其关联人发行证券的,股东大会就发行方案进行表决时,关联股东必须在场。()

  对 错

  标准答案:错误

  解  析:向本公司特定的股东及其关联人发行证券的,股东大会就发行方案进行表决时,关联股东应当回避。

  141、凭证式国债是一种可以上市流通的储蓄型债券,由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。()

  对 错

  标准答案:错误

  解  析:凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券,由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。

  142、金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。()

  对 错

  标准答案:正确

  143、向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以发起方式设立。 ()

  对 错

  标准答案:正确

  144、外资股发行的招股说明书必须采取严格的招股章程形式。()

  对 错

  标准答案:错误

  解  析:外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式,也可以采取信息备忘录的形式。

  145、董事长由董事会1/3以上的董事选举产生和罢免,副董事长由董事长任命和罢免。()

  对 错

  标准答案:错误

  解  析:董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生和罢免。

  146、公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法向公司登记机关办理变更登记;公司解散的,应当依法办理公司注销登记;设立新公司的,应当依法办理公司设立登记。()

  对 错

  标准答案:正确

  147、发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不得有同业竞争或关联交易。()

  对 错

  标准答案:正确

  148、辅导报告是保荐人或主承销商(以下统称“辅导机构”)对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后,就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。()

  对 错

  标准答案:正确

  149、募集资金数额和投资项目不必与发行人现有生产经营规模相符合,但应与财务状况、技术水平和管理能力等相适应。()

  对 错

  标准答案:错误

  解  析:募集资金数额和投资项目应与发行人现有生产经营规模相符合,且与财务状况、技术水平和管理能力等相适应。

  150、保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则,认真履行审慎核查和辅导义务,并对其所出具的发行保荐书及尽职调查报告的真实性、准确性、完整性负责。()

  对 错

  标准答案:正确

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