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2010证券从业资格考试《发行与承销》预测试卷

本套试题“2010年证券从业资格考试《发行与承销》预测试卷”,紧扣考纲考点,可以帮助考生加强巩固知识点,查漏补缺!
第 1 页:一、单选题
第 7 页:二、多选题
第 13 页:三、判断题

  31、非公开发行股票发行对象不超过()名。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.50

  标准答案:a

  解  析:非公开发行股票的特定对象应当符合:①股东大会决议规定的条件;②发行对象不超过10名。若发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院相关部门事先批准。

  32、发行可转换为股票的公司债券的上市公司,有限责任公司的净资产应不低于人民币()万元。

  A.2000

  B.3000

  C.5000

  D.6000

  标准答案:d

  解  析:《证券法》第十六条规定,发行可转换为股票的公司债券的上市公司,股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。根据《上市公司证券发行管理办法》第二十七条规定,发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元。

  33、转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素,转股价格越高,可转换公司债券的转换价值越()。

  A.低

  B.高

  C.不能确定

  D.先高后低

  标准答案:a

  解  析:转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素。转股价格越高,期权价值越低,可转换公司债券的价值越低;反之,转股价格越低,期权价值越高,可转换公司债券的价值越高。

  34、自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在()个月内发行可转换公司证券。

  A.2

  B.4

  C.6

  D.8

  标准答案:c

  解  析:自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行证券;超过6个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。

  35、发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券1年的利息,但若其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( ),则可不作此现金流量要求。

  A.3%

  B.4%

  C.5%

  D.6%

  标准答案:d

  解  析:发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元。同时,其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券l年的利息(如满足若其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于.6%,则可不做此现金流量要求)

  36、上市公司股东申请发行可交换公司债券的,公司最近1期末的净资产不得少于人民币()亿元。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

  标准答案:b

  解  析:上市公司股东申请发行可交换公司债券,公司最近1期末的净资产额需满足不少于人民币3亿元的条件。

  37、记账式国债承销团成员总数不能超过()家。

  A.40

  B.50

  C.60

  D.70

  标准答案:c

  解  析:凭证式国债承销团成员原则上不超过40家;记账式国债承销团成员原则上不超过60家,其中甲类成员不超过20家。

  38、()方式是由发行人和承销商签订承购包销合同,合同中的有关条款是通过双方协商确定的。

  A.代销

  B.承购包销

  C.配售

  D.行政分配

  标准答案:b

  解  析:承购包销方式是由发行人和承销商签订承购包销合同,合同中的有关条款是通过双方协商确定的。对于事先已确定发行条款的国债,我国仍采取承购包销方式,目前主要运用于不可上市流通的凭证式国债的发行。

  39、商业银行发行金融债券,其核心资本充足率不低于( )。

  A.2%

  B.3%

  C.4%

  D.5%

  标准答案:c

  解  析:商业银行发行金融债券,应该具备以下条件(1)具有良好的公司治理结构;(2)核心资本充足率不低于4%;(3)最近三年连续盈利;(4)贷款损失准备计提充足;(5)风险监管指标符合监管机构的有关规定;(6)最近3年没有重大违法、违规行为;

  40、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的( )。

  A.50%

  B.60%

  C.80%

  D.100%

  标准答案:d

  解  析:财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%.

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