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2010证券从业资格考试《发行与承销》预测试卷

本套试题“2010年证券从业资格考试《发行与承销》预测试卷”,紧扣考纲考点,可以帮助考生加强巩固知识点,查漏补缺!
第 1 页:一、单选题
第 7 页:二、多选题
第 13 页:三、判断题

  二、多选题:

  61、股份有限公司的设立可以采取的设立方式包括()。

  A.发起设立

  B.向特定对象募集设立

  C.公开募集设立

  D.社会募集设立

  标准答案:a, b, c

  解  析:股份有限公司的设立可以采取的设立方式包括发起设立和募集设立,后者包括向特定对象募集设立和公开募集设立。

  62、在我国股票发行方式的演变过程中,属于网下发行的方式是:( )。

  A.有限量发行认购证方式

  B.无限量认购申请表摇号中签方式

  C.全额预缴款方式

  D.与储蓄存款挂钩方式

  标准答案:a, b, c, d

  解  析:这四种方式都属于网下发行方式

  63、保荐期间分为( )

  A.持续推荐阶段

  B.尽职调查阶段

  C.持续督导阶段

  D.尽职推荐阶段

  标准答案:c, d

  解  析:保荐期间分为尽职推荐阶段、持续督导阶段。从中国证监会正式受理公司申请文件到完成发行上市为尽职推荐阶段。

  64、目前国际上的发行监管制度的主要类型有:( )。

  A.核准制

  B.注册制

  C.审批制

  D.登记制

  标准答案:a, b

  解  析:发行监管制度分为两种类型:一类是政府主导型的,即核准型;一类是市场主导型,即注册型。

  65、( )须由股东大会以特别决议通过。

  A.董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案

  B.公司章程的修改

  C.公司增加或者减少注册资本

  D.变更公司形式

  标准答案:b, c, d

  解  析:下列事项须由股东大会以特别决议通过:(1)公司章程的修改;(2)公司增加或者减少注册资本;(3)公司的合并、分立和解散;(4)变更公司形式;(5)公司章程规定和股东大会以特别决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。

  66、对于我国股份有限公司发起人的出资方式,下列说法正确的是:( )。

  A.发起人可以用货币出资,也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。

  B.发起人以货币、实物、知识产权、土地使用权以外的其他财产出资的,其登记办法由证监会会同国务院有关部门规定。

  C.发起人不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资。

  D.对作为出资的非货币财产应当评估作价,核实财产,不得高估或低估作价。

  标准答案:a, b, c, d

  解  析:详见课本P37发起人出资方式部分。

  67、上市公司设董事会秘书,负责()事宜。

  A.公司股东大会的筹备

  B.董事会会议的筹备

  C.文件保管

  D.公司股东资料的管理,办理信息披露事务

  标准答案:a, b, c, d

  解  析:上市公司设董事会秘书,负责公司股东大会的筹备、董事会会议的筹备、文件保管、公司股东资料的管理,办理信息披露事务事宜。

  68、关于资产评估的基本方法,下列叙述正确的有()。

  A.收益现值法通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等

  B.用重置成本法进行资产评估时,被评估资产的原有成本是其应考虑的因素之一

  C.现行市价法的适用条件:一是存在着3个及3个以上具有可比性的参照物;二是价值影响因素明确并可量化

  D.采用清算价格法评估资产,应当根据公司清算时其资产可变现的价值,评定重估价值

  标准答案:a, c, d

  解  析:B项,重置成本法是在现时条件下,被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值、功能性贬值和经济性贬值,估算资产价值的方法,其中,重置全价是指被评估资产在全新状态下的重置成本。

  69、组建股份有限公司,视投资主体和产权管理主体的不同情况,其所占用的国有资产分别构成()。

  A.国家股

  B.国有股

  C.国有法人股

  D.国家法人股

  标准答案:a, c

  解  析:组建股份有限公司,视投资主体和产权管理主体的不同情况,其所占用的国有资产分别构成国家股和国有法人股。国家股是指有权代表国家投资的机构或部门向股份有限公司投资形成或依法定程序取得的股份。国有法人股是指具有法人资格的国企、事业单位及其他单位以其以其占有的法人资产向公司投资取得的股份。

  70、下列关于内部融资特点,说法错误的是:(   )。

  A.内部融资来源于自有资金,上市公司在使用时具有很大的自主性,只要股东大会或董事会批准即可,基本不受外界的制约和影响。

  B.内部融资不受上市公司盈利能力的影响,融资规模不受限制。

  C.内部融资的成本主要是财务成本。

  D.内部融资具有高风险性,因而要防范由支付危机引起的财务风险

  标准答案:b, c, d

  解  析:B项内部融资受到上市公司盈利能力的影响,融资规模具有有限性;C项内部融资的成本只要表现为机会成本,不直接表现为财务成本。D项内部融资具有低风险性,一方面与其低成本有关,另一方面其不存在支付危机。

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