11.发行人应当独立行使经营管理职权是发行人的(　　)独立。

　　A.人员

　　B.财务

　　C.机构

　　D.业务

　　12.以下对相对估值法的评价中，错误的是(　　)。

　　A.相对估值法简单易用

　　B.相对估值法具有较强的主观性

　　C.相对估值法容易错误估值目标资产

　　D.相对估值法考虑决定资产最终价值的内在因素

　　13.首次公开发行股票的(　　)原则是指发行过程中，发行人和主承销商采取各种措施，最大限度地降低发行成本。

　　A.公平

　　B.高效

　　C.经济

　　D.公开

　　14.股票发行失败后，主承销商应当协助发行人按照(　　)返还股票认购人。

　　A.发行价

　　B.市场价

　　C.发行价并加算银行同期贷款利息

　　D.发行价并加算银行同期存款利息

　　15.招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，纸张规格为(　　)。

　　A.B5

　　B.A4

　　C.B4

　　D.A3

　　16.下列不属于公开增发的特别规定的是(　　)。

　　A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据

　　B.除金融类企业外.最近一期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

　　C.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前i个交易日的均价

　　D.上市公司的盈利能力具有可持续性，业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形

　　17.根据《上海证券交易所股票上市规则(2006年5月修订稿)》及其他相关规定，询价增发、比例配售操作流程不正确的是(　　)。

　　A.T一2日，询价区间公告见报，股票停牌2个小时

　　B.T日，增发发行“、老股东配售缴款日

　　C.T+2日，主承销商联系会计师事务所。如果采用摇号方式，还须联系公证处

　　D.T+2口，11：00前.主承销商根据验资结果，确定本次网上网下发行数量、配售比例和发行价格，盖章后将结果报上海证券交易所上市公司部

　　18.下列关于可转换公闭债券的赎回和回售的说法中，正确的是(　　)。

　　A.可转换公司债券的赎回是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人

　　B.可转换公司债券的回售是指上市公司可按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券

　　C.按照《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人一次回售的权利

　　D.可转换公司债券的赎回和回售价格是事后商议而定的

　　19.储蓄国债发行对象为(　　)。

　　A.个人投资者

　　B.企事业单位

　　C.行政机关

　　D.社会团体

　　20.根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》第八条的规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份达公司股份总数的(　　)以上;拟发行的股本总额超过(　　)亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达(　　)以上。

　　A.20% 4 15%

　　B.20% 5 l5%

　　C.25% 5 20%

　　D.25% 4 15%

　　相关推荐：

　　2008-2010年证券从业资格考试《基础知识》真题