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2011证券从业资格考试《发行与承销》模拟试题

2011年第一次证券从业资格考试时间预计在3月份,要准备的报考的考生现在就应该着手复习了。本文“2011年证券从业资格考试《发行与承销》模拟试题”紧扣教材考纲考点,是大家备考复习中很有价值的资料。
第 1 页:一、单项选择题
第 7 页:二、多项选择题
第 11 页:三、判断题
第 13 页:参考答案
第 17 页:二、多项选择题
第 20 页:三、判断题

  121.【答案】A

  122.【答案】B

  【解析】 市场主导型的发行监管制度要求发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息,申请注册,并对信息的完整性、真实性负责。

  123.【答案】B

  【解析】投资银行业务人员负有数额较大到期未清偿的债务,中国证监会将其从名单中去除。

  124.【答案】B

  【解析】以发起设立方式设立股份有限公司的,发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份;一次缴纳的,应即缴纳全部出资;分期缴纳的,应印缴纳首期出资。

  125.【答案】B

  【解析】公司章程必须记载公司法定代表人。

  126.【答案】B

  【解析】资本不变原则是指除依法定程序外,股份有限公司的股本总额不得变动。题干中说的是资本维持原则。资本“三原则”还包括资本确定原则,指的是股份有限公司的资本必须具有确定性。

  127.【答案】B

  【解析】股东大会会议由董事会依法召集,由董事长主持。董事长不能履行职务或者不履行职务的,由副董事长主持;副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事共同推举1名董事主持。

  128.【答案】A

  【解析】法院判断是否宣布股份有限公司破产的根据和理由,是股份有限公司不能清偿到期债务。

  129.【答案】A

  【解析1公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件,是公司作为独立民事主体存在的基础,也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。

  130.【答案】B

  【解析】根据需要,凋家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股,经评估作价后。界定为国家股,由土地管理部门委托国家持股单位统一持有。如果原公司已经缴纳出让金,取得了土地使用权,也可以将土地作价,以国有法人股的方式投入上市公司。

  131.【答案】B

  【解析】无形资产是指得到法律认可和保护,不具有实物形态,并在较长时间内(超过l年)使企业在生产经营中受益的资产。

  132.【答案】B

  【解析】发起人或股东以非货币性资产出资,应将业务所必需的固定资产、在建工程、无形资产以及其他资产完整投入拟发行上市公司。

  133.【答案】B

  【解析】注册会计师明知应当出具保留意见和否定意见的审计报告时,不得以拒绝表示意见的审计报告代替。

  134.【答案】B

  【解析】审计报告应当由具有证券从业资格的注册会计师及其所在的事务所签字盖章。

  135.【答案】B

  【解析】法律意见书是律师对发行人本次发行上市的法律问题依法明确作出的结论性意见。律师工钟报告是对律师工作过程、法律意见书所涉及的事实及其发展过程、每一法律意见所依据的事实和有关法律期定作出的详尽、完整的阐述。

  136.【答案】B

  【解析】盈利预测报告中预测期间的确定原则是:如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的,则为预测时起至该会计年度结束时止的期限;如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的,则为预测时起至不超过下一会计年度结束时止的期限。

  137.【答案】B

  【解析】上市公司增发披露盈利前景的,应当审慎地作出盈利预测,并经过具有证券从业资格的注册会计师审核,如存在影响盈利预测的不确定因素,应当就有关不确定因素提供分析与说明。上市公司增发未作盈利预测的,应当在招股意向书、发行公告和招股说明书的显要位置作出特别风险警示。

  138.【答案】A

  139.【答案】B

  【解析】发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间,在发行价格区问内通过累计投桁询价确定发行价格。

  140.【答案】B

  【解析】公正是指发行人和主承销商采取各种措施坚决杜绝各种营私舞弊行为;公平是指发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会。

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