9、关于发行可转换公司债券的担保要求，下列说法正确的是( )。

　　A、公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元的公司除外

　　B、以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额

　　C、提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用

　　D、发行分离交易的可转换公司债券，必须提供担保

　　10、发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括( )。

　　A、保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任

　　B、保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论

　　C、保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查

　　D、保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件

　　11、国内可转换公司债券的发行方式主要有( )。

　　A、全部网上定价发行

　　B、网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

　　C、部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网下向机构投资者配售

　　D、部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式

　　12、保荐人推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交( )。

　　A、上市保荐书

　　B、保荐协议

　　C、上市报告书

　　D、申请上市的董事会和股东大会决议

　　13、下列说法正确的是( )。

　　A、变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布3次

　　B、变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后10个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布1次

　　C、在回售实施前、股东大会决议公告后5个交易日内至少发布1次，在回售实施期间至少发布1次，余下1次回售公告的发布时间视需要而定

　　D、在回售实施前、股东大会决议公告后20个交易日内至少发布1次，在回售实施期间至少发布3次，余下1次回售公告的发布时间视需要而定

　　14、上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。

　　A、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

　　B、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

　　C、上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

　　D、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

　　15、关于可转换公司债券的期限，下列说法错误的是( )。

　　A、募集说明书公告的权证存续期限不得调整

　　B、认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月

　　C、可转换公司债券的最短期限为3年，最长期限为5年

　　D、分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制

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