二、多项选择题

　　1.2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了( )。

　　A.商业银行

　　B.企业集团财务公司

　　C.大型工商企业

　　D.其他金融机构

　　2.保荐期间分为( )。

　　A.持续推荐阶段

　　B尽职调查阶段

　　C.持续督导阶段

　　D.尽职推荐阶段

　　3.证券公司应向( )报送年度报告。

　　A.中国证监会

　　B.公司住所地的中国证监会派出机构

　　C.中国证券业协会

　　D.中国证券登记结算公司

　　4.我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由( )发行的金融债券。

　　A.中国建设银行

　　B.国家开发银行

　　C.中国农业银行

　　D.中国工商银行

　　5.1933年通过的( )对一级市场产生了重大的影响，严格规定了证券发行人和承销商的信息披露义务，以及虚假陈述所要承担的民事责任和刑事责任，并要求金融机构在证券业务与存贷业务之间做出选择，从法律上规定了分业经营。

　　A.《麦克法顿法》 B.《证券交易法》

　　C.《证券法》 D.《格拉斯?斯蒂格尔法》

　　6.2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴，导致美国金融市场发生了下列哪些变化：( )。

　　A.几十年来人们所熟知的华尔街模式发生了重大转变，华尔街大型投资银行将不再只受美国证券交易委员会的监管，而将处于美国银行监管机构的严密监督之下。

　　B.美国国会取消了银行、证券公司、保险公司互相收购的限制，允许其进入非金融业。

　　C.华尔街大型投资银行需要满足新的资本要求，接受额外的监管，财务杠杆比率也会不如从前。

　　D.几乎所有美国大型金融机构的母公司也都将处于美国联邦储备委员会等机构的监管之下。

　　7.我国2006年1月1日实施的经修订的《证券法》有下列哪几项新的规定：( )。

　　A.在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。

　　B.规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督。

　　C.肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能。

　　D.将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能。

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