二、多项选择题

　　1.下列关于相对估值法的说法正确的是：( )。

　　A.相对估值法亦称可比公司法，是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础

　　B.主承销商审查可比较的发行公司的初次定价和它们的二级市场表现，然后根据发行公司的特质进行价格调整，为新股发行进行估价

　　C.在运用可比公司法时，可以采用比率指标进行比较，比率指标包括市盈率、市净率、EV/EBITDA(企业价值与利息、所得税、折旧、摊销前收益的比率)等等

　　D.市盈率是指每股收益与股票市场价格的比率

　　2.询价对象有下列哪种情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除：( )。

　　A.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

　　B.最近24个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

　　C.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

　　D.未按时提交年度总结报告

　　3.在运用可比公司法时，可以采用比率指标进行比较，比率指标包括P/E(市盈率)、P/B(市净率)、EV/EBITDA(企业价值与利息、所得税、折旧、摊销前收益的比率)等等。其中最常用的比率指标是( )。

　　A.市盈率 B.市净率

　　C.企业价值与利息的比率 D.企业价值与摊销前收益的比率

　　4.下列关于投资价值研究报告的说法正确的是：( )。

　　A.主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。

　　B.发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容。

　　C.投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。

　　D.出具投资价值研究报告的承销商应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度。

　　5.询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的：( )。

　　A.证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司

　　B.财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者

　　C.在相关监管部门备案的企业年金基金

　　D.财务公司证券自营账户

　　6.发行费用是指发行人在股票发行申请和实际发行过程中发生的费用，该费用可在股票溢价发行收入中扣除，主要包括以下内容：( )。

　　A.承销费用 B.申报会计师费用、律师费用、评估费用

　　C.保荐费用、上网发行费用 D.财务顾问费

　　2011年第二次证券从业资格考试报名入口

　　2011年证券从业资格考试模拟试题及答案汇总