7.关于中小企业板块上市公司的保荐，下列说法正确的是：( )。

　　A.保荐人和保荐代表人应当遵守法律、行政法规、中国证监会以及上海证券交易所的规定和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券上市，持续督导发行人履行相关义务。

　　B.保荐人和保荐代表人应当保证向深圳证券交易所出具的文件真实、准确、完整。

　　C.保荐人应当在发行人证券上市前与深圳证券交易所签订《深圳证券交易所中小企业板块上市推荐与持续督导协议》，明确双方的权利、义务和有关事项。

　　D.依据《中小企业板上市公司保荐工作评价办法》，上海证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价，评价期间与对中小企业板上市公司信息披露工作考核期间一致。

　　8.股票配售对象限于下列类别：( )。

　　A.全国社会保障基金

　　B.经批准设立的证券公司集合资产管理计划

　　C.信托投资公司设立并已向相关监管部门履行报告程序的集合信托计划

　　D.合格境外机构投资者管理的证券投资账户

　　9.询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的( )。

　　A.证券投资基金管理公司

　　B.证券公司

　　C.信托投资公司

　　D.保险机构投资者

　　10.首次公开发行股票可根据实际情况采取( )等方式。

　　A.向社会公众配售

　　B.向战略投资者配售

　　C.向参与网下配售的询价对象配售

　　D.向参与网上发行的投资者配售

　　11.本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的( )。

　　A.20% B.25% C.30% D.50%

　　12.主承销商应对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列( )情形之一的询价对象不得配售股票。

　　A.未参与初步询价

　　B.询价对象或股票配售对象的名称、账户资料与证券业协会登记的不一致

　　C未在规定时间内报价或足额划拨申购资金

　　D.有证据表明在询价过程中有违法违规或违反诚信原则的情形

　　13.下列说法错误的是( )。

　　A.在无纸化发行的情况下，股份交收以认股者载入股东名册为要件

　　B股东资料登记的具体操作方法在不同股票发行方式和股票配售方法下相同

　　C发行人必须在成交(即收到股款)后的规定日期内，交付所售出的股份，否则，发行人应负违约责任

　　D上网发行方式下的股东登记，是由证券交易所的交易系统根据投资者的申购情况而自动记录并完成的

　　14.在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报( )备案。

　　A.发行人 B.中国证券业协会

　　C.中国证监会 D.证券交易所

　　15.下列关于中小企业板块的说法正确的是：( )。

　　A.中小企业板块是在上海证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。

　　B.中小企业板块集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。

　　C.中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场完全相同。

　　D.中小企业板适用的发行上市标准也与现有主板市场完全相同，必须满足信息披露、发行上市辅导、财务指标、盈利能力、股本规模、公众持股比例等各方面的要求。

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