二、多项选择题

　　1.上市公司非公开发行股票的规定，下列正确的是：( )。

　　A.发行价格不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的90%。

　　B.发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准;认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：(1)上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人;(2)通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者;(3)董事会拟引入的境内外战略投资者。

　　C.募集资金使用符合《上市公司证券发行管理办法》第十条的规定。

　　D.本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。

　　2.关于网下网上同时定价发行，下列说法正确的是：( )。

　　A.这种方式是发行人和主承销商按照“发行价格应不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价”的原则确定增发价格，网下对机构投资者与网上对公众投资者同时公开发行。

　　B.这是目前通常的增发方式。

　　C.在此种发行方式下，对于网上发行部分，既可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售，也可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象。

　　D.但发行人和主承销商必须在发行公告中预先说明。

　　3.上市公司配股的信息披露。假设T日为股权登记日，则有关公告刊登的时间和顺序为(所有日期为工作日)：( )。

　　A.T-3日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。

　　B.T+1日～T+5日，刊登配股提示性公告。

　　C.T+X日，刊登股份变动及上市公告书。

　　D.该公告须在交易所对上市申请文件审查同意后，且所配股票上市前5个工作日内刊登。

　　4.在发行申请提交发审会前，如果发生( )的重大事项，保荐人(主承销商)应当在两个工作日内向中国证监会书面说明。

　　A.对发行人业务发生影响

　　B.对发行人发行新股法定条件产生重大影响

　　C.或对发行人股票价格可能产生重大影响

　　D.以及对投资者作出投资决策可能产生重大影响

　　5.上市公司董事会依法就下列事项作出决议：( )，并提请股东大会批准。

　　A.新股发行的方案

　　B.本次募集资金使用的可行性报告

　　C.前次募集资金使用的报告

　　D.其他必须明确的事项

　　6.上市公司发行新股的方式包括：( )。

　　A.向特定对象发行股票B.向不特定对象公开募集股份

　　C.原股东配售股份D.向原股东公开募集股份

　　7.《上市公司证券发行管理办法》所称“定价基准日”，是指计算发行底价的基准日。定价基准日可以为( )。

　　A.关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日

　　B.发审委批复日

　　C.股东大会决议公告日

　　D.发行期的首日

　　8.上市公司发行新股时的招股说明书中关于上市公司历次募集资金的运用，( )。

　　A发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况

　　B发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况

　　C发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例

　　D发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论

　　9.增发新股过程中的信息披露，下列说法正确的是( )。

　　A发行公司及其保荐人必须在刊登招股意向书摘要前5个工作日17：00前，向证交所提交全部文件

　　B发行公司及其保荐人须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证交所网站上披露，并对其内容负责

　　C发行公司及其保荐人未在证交所网站上披露招股意向书全文及相关文件的，不得在报刊上刊登招股意向书及其摘要

　　D发行公司及其保荐人在证交所网站上披露招股意向书全文等，需要缴纳相关费用

　　10.发行阶段主承销商和发行人应提交的材料包括下列哪些项：( )。

　　A.中国证监会的核准文件;经中国证监会审核的全部发行申报材料

　　B.发行的预计时间安排

　　C.发行具体实施方案和发行公告

　　D.相关招股意向书或者募集说明书

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