三、判断题

　　1.现任董事、高级管理人员最近24个月内受到过中国证监会的行政处罚，上市公司不得非公开发行股票。( )

　　2.发审会后至封卷期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，封卷材料中的募集说明书应包括初次申报时的募集说明书以及根据发审会意见修改并根据新公告内容更新的募集说明书。( )

　　3.上市公司要建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。

　　4.控股股东不履行认配股份的承诺，或代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量90%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

　　5.上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销;非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可由上市公司自行销售。

　　6.配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。

　　7.公开募集证券说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。( )

　　8.发审委会议表决采取不记名投票方式，同意票数未达到10票为未通过;同意票数达到10票为通过。( )

　　9.申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准，直到获得中国证监会核准文件为止的有关信息披露。( )

　　10.非公开发行股票的发行对象不超过15名。( )

　　11.尽职调查是保荐人(主承销商)透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐人(主承销商)责任范围的基础和前提，对保荐人(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。( )

　　12.上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。( )

　　13.中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定。未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理。( )

　　14.上网定价发行与网下配售相结合，这种方式是网下通过向机构投资者询价确定发行价格配售，同时网上对公众投资者定价发行。( )

　　答案解析

　　一、单项选择题

　　1.A2.A3.A4.D5.D6.A7.D8.B9.A10.D11.D12.A13.B14.C15.D16.D

　　二、多项选择题

　　1.BCD2.BCD3.BC4.BCD5.ABCD6.BC7.ACD8.BCD9.BC10.ABCD

　　三、判断题

　　1.×2.√3.√4.×5.√6.√7.√8.×9.√10.×11.√12.√13.×14.√

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