三、判断题

　　1.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级。金融债券发行后，信用评级机构不必每年对该金融债券进行跟踪信用评级。( )

　　2.采用担保方式发行金融债券的，发行人还应在其年度报告中披露担保人上一年度的经营情况说明、经审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。( )

　　3.金融债券存续期间，发行人应于每年4月1日前向投资者披露年度报告。

　　4.资产支持证券的发行可采取一次性足额发行或限额内分期发行的方式。

　　5.储蓄国债不可流通转让，但可办理提前兑取、质押贷款、非交易过户等。

　　6.金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级。

　　7.混合资本债券是一种混合资本工具，它同时兼有一定的股本性质和债务性质，但比普通股票和债券更加复杂。( )

　　8.自2000年国务院特批企业债券以来，已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过5次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商，已经承担过副主承销商或累计承担过5次以上分销商的金融机构方可担任副主承销商。( )

　　9.根据中国人民银行公告[2007]第19号，2008年1月30日，国债登记结算公司和同业拆借中心制定并发布了《银行间债券市场公司债券发行、登记托管、交易流通操作细则》(中债字[2008]8号)，从2008年2月15日起实施。( )

　　10.发行人未能在规定期限内完成金融债券的发行，发行人可以继续发行本期金融债券。( )

　　11.次级定期债务可以与其他债权相抵消;原则上不得转让、提前赎回。( )

　　12.在商业银行最多可以发行占核心资本50%的次级债务计入附属资本的情况下，商业银行可以通过发行一定额度的混合资本债券，填补现有次级债务和一般准备等附属资本之和不足核心资本100%的差额部分，提高附属资本在监管资本中的比重。( )

　　13.公司债券每张面值100元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。( )

　　14.定向发行的证券公司债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元。( )

　　答案解析

　　一、单项选择题

　　1.A2.C3.A4.D5.B6.A7.B8.A9.C10.C11.D12.D13.A

　　二、多项选择题

　　1.ABD2.ABCD3.BC4.ABC5.B6.ABCD7.AC8.AB9.BCD10.AD

　　11.AC12.BC13.ABC14.ABCD15.ABCD

　　三、判断题

　　1.×2.√ 3.×4.√5.√6.√7.√ 8.×9.√ 10.×11.×12.√13.√14.√

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