二、多项选择题

　　1.公司发行境内上市外资股，应选聘的中介机构有( )。

　　A承销商

　　B法律顾问

　　C审计机构

　　D评估机构

　　2.国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，不符合申请条件有( )。

　　A筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定

　　B净资产不少于3亿元人民币

　　C过去1年税后利润不少于5000万元人民币

　　D按合理预期市盈率计算，筹资额不少于3000万美元

　　3.内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求( )。

　　A如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份市值不得少于1000万港元

　　B如新申请人具备12个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份市值不得少于1亿港元

　　C若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论何时，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25%

　　D若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众人士持股量须为下述两个百分比中较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20%

　　4.根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》第九条的规定，已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，除应具备募集设立公司申请发行境内上市外资股前3项条件外，还应当符合下列条件：( )。

　　A.公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好。

　　B.公司净资产总值不低于2亿元人民币。

　　C.公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为。

　　D.公司在最近3年内连续盈利;原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，可以连续计算。

　　5.1999年7月14日，中国证监会发布《关于企业申请境外上市有关问题的通知》，明确提出国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，凡符合境外上市条件的，均可向中国证监会提出境外上市申请。具体申请条件如下：( )。

　　A.符合我国有关境外上市的法律法规和规则;筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定。

　　B.净资产不少于5亿元人民币，过去 1年税后利润不少于 6 000万元人民币，并有增长潜力，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于5 000万美元。

　　C.具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度，有较稳定的高级管理层及较高的管理水平。

　　6.下列关于财务顾问的尽职调查说法正确的是：( )。

　　A.财务顾问应当按照中国证监会的规定，对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查，出具财务顾问报告

　　B.承诺有充分理由确信上市公司申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　C.确信上市公司在所属企业到境外上市后仍然具备独立的持续上市地位

　　D.保留的核心资产与业务具有持续经营能力

　　7.外资股招股说明书的编制一般需要经过以下几个过程：( )。

　　A.资料准备 B.招股说明书草案的起草

　　C.验证指引或验证备忘录的编制 D.“责任声明书”的签署

　　8.国际推介活动中应当注意下列哪些内容：( )。

　　A.防止推销违例

　　B.宣传的内容一定要真实

　　C.推销时间应尽量缩短和集中、把握推销发行的时机

　　D.把握推销发行的价格

　　9.内地企业在香港创业板发行与上市，股东人数方面要求( )。

　　A如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有300名股东

　　B如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有100名股东

　　C如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有100名股东

　　D如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东

　　10.H股的发行方式是( )。

　　A国内配售

　　B国际配售

　　C公开发行

　　D上网竞价

　　11.主承销商和国际协调人共同负责向外资股拟上市的证券交易所( )等。

　　A.推荐、提供咨询、协调联络

　　B.制作文件

　　C.向投资者推介

　　D.承销股票以及上市后持续服务

　　12.关于内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司的治理要求，下列说法错误的是：( )。

　　A.公司上市后须至少有一名执行董事常驻香港。

　　B.需指定至少两名独立非执行董事，其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长。

　　C.发行人董事会下须设有审核委员会、薪酬委员会和提名委员会。

　　D.审核委员会成员须有至少3名成员，并必须全部是非执行董事，其中至少1名是独立非执行董事且具有适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长;审核委员会的成员必须以独立非执行董事占大多数，出任主席者也必须是独立非执行董事。

　　13.所属企业到境外上市，上市公司应当在下列哪些事件发生后次日履行信息披露义务：( )。

　　A.所属企业高级管理人员变动

　　B.所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议。

　　C.所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理。

　　D.所属企业获准境外发行上市。

　　14.国际推介的主要目的是：( )。

　　A.查明长期投资者的需求情况，保证重点销售

　　B.使投资者了解发行人的情况，作出价格判断

　　C.利用销售计划，形成投资者之间的竞争，最大限度地提高价格评估

　　D.为发行人与投资者保持关系打下基础

　　15.外资股招股章程的封面应当标明下列哪几项：( )。

　　A.标明拟招股的公司名称与招股性质

　　B.列明发行股份、每股发行价

　　C.列名保荐人及主承销商的名称

　　D.还应注明发行股份的数量

　　多项选择题答案：

　　1.ABCD2.BCD3.CD4.ACD5.ACD

　　6.ABCD7.ABCD8.ABC9.BD10.BC

　　11.ABCD12.AB13.BCD14.ABCD15.ABC

　　相关推荐：

　　2011证券从业考试《发行与承销》考点试题

　　2011年第二次证券从业资格考试报名入口

　　2011年证券从业资格考试模拟试题及答案汇总