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2011证券从业资格考试《承销与发行》预测试卷(2)

第 1 页:一、单项选择题
第 7 页:二、多项选择题
第 11 页:三、判断题
第 13 页:参考答案

  91.发行人发行可转换公司债券,保荐人的职责包括( )。

  A. 保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任

  B. 保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论

  C. 保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查

  D. 保荐人负责向中国证监会推荐,出具推荐意见,并负责报送发行申请文件

  92.下列说法正确的是( )。

  A.变更募集资金投资项目的,上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利,有关回售公告至少发布3次

  B.变更募集资金投资项目的,上市公司应当在股东大会通过决议后10个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利,有关回售公告至少发布1次

  C.在回售实施前、股东大会决议公告后5个交易日内至少发布1次,在回售实施期间至少发布1次,余下1次回售公告的发布时间视需要而定

  D.在回售实施前、股东大会决议公告后20个交易日内至少发布1次,在回售实施期间至少发布3次,余下1次回售公告的发布时间视需要而定

  93.上市公司存在下列( )情形之一的,不得公开发行证券。

  A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

  B.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

  C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

  D.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

  94.关于可转换公司债券的期限,下列说法错误的是( )。

  A. 募集说明书公告的权证存续期限不得调整

  B. 认股权证的存续期间不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于12个月

  C. 可转换公司债券的最短期限为3年,最长期限为5年

  D. 分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年,无最长期限限制

  95.商业银行发行金融债券应具备的条件是( )。

  A.核心资本充足率不低于8%

  B.最近3年连续盈利

  C.贷款损失准备计提充足

  D.最近2年没有重大违法、违规行为

  96.企业债券筹集的资金不得用于( )。

  A.房地产买卖

  B.本企业的生产经营

  C.股票买卖

  D.弥补亏损

  97.公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是( )。

  A.债权债务关系确立并登记完毕

  B.发行人具有较完善的治理结构和机制,近3年没有违法和重大违规行为

  C.实际发行额不少于人民币5亿元

  D.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%

  98.下列公司债券评级监督管理的说法中,正确的是( )。

  A.证券评级机构的董事、监事和高级管理人员可以投资其他证券评级机构

  B.证券评级机构可以为他人提供融资或者担保

  C.证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内,向注册地中国证监会派出机构报送年度报告

  D.证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内,向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告

  99.收购的支付方式包括( )。

  A. 用股票交换股票

  B. 用现金购买股票

  C. 用股票购买资产

  D. 用资产收购股份或资产

  100.独立财务顾问自年报披露之日起15日内,对重大资产重组实施的下列事项出具持续督导意见,向派出机构报告,并予以公告( )。

  A. 公司治理结构与运行情况

  B. 交易双方当事人承诺的履行情况

  C. 交易资产的交付或者过户情况

  D. 盈利预测的实现情况

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