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2011证券从业资格考试《承销与发行》预测试卷(3)

第 1 页:一、单项选择题
第 7 页:二、多项选择题
第 11 页:三、判断题
第 14 页:参考答案

  51.内地企业在中国香港发行股票,新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为( )万港元。无论任何时候,公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少( )。

  A.3 000,25% B.5 000,20% C.3 000,20% D.5 000,25%

  52.境内上市外资股采取记名股票形式,( )。

  A.以人民币标明面值、认购、买卖

  B.以外币标明面值、认购、买卖

  C.以人民币标明面值,以外币认购、买卖

  D.以外币标明面值,以人民币认购、买卖

  53.内地企业在香港创业板发行与上市,上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的( )。

  A.20% B.30% C.35% D.50%

  54.国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,向中国证监会提出境外上市申请。按合理预期市盈率计算,筹资额不少于( )万美元。

  A.1 000 B.2 000 C.3 000 D.5 000

  55.发行股票购买资产,上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前( )个交易日公司股票交易均价。

  A.10 B.15 C.20 D.30

  56.( )是不属于按购并双方的行业关联性划分的收购。

  A.混合收购 B.要约收购 C.横向收购 D.纵向收购

  57.重大资产重组实施完毕后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额的( )的,可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

  A.40% B.50% C.70% D.80%

  58.向外商转让上市公司国有股和法人股,原则上采取( )方式。

  A.定价 B.公开竞价 C.询价 D.交易所竞价

  59.外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行,首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的( ),但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。

  A.10% B.20% C.30% D.50%

  60.以下行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是( )。

  A.与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资

  B.按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途,使用募集资金购买资产、对外投资的行为

  C.受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁

  D.接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产

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