29.中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的( )情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。

　　A.治理结构

　　B.收益水平

　　C.内控水平

　　D.风险控制

　　30.证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过( )有效控制包销风险。

　　A.事先评估

　　B.制订风险处置预案

　　C.建立奖惩机制

　　D.扩大分销渠道

　　31.保荐机构的注册登记事项包括( )。

　　A.保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人

　　B.保荐机构的主要股东情况

　　C.保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况

　　D.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况

　　32.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料( )。

　　A.变更登记申请报告

　　B.保荐代表人的学习和工作经历

　　C.证券业执业证书

　　D.新任职机构出具的接收函

　　33.承销团申请人应当具备的基本条件有( )。

　　A.在中国境内依法成立的金融机构

　　B.依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好

　　C.财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力

　　D.具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度

　　34.在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按( )要求披露证券承销业务的经营隋况。

　　A.本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入

　　B.本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况

　　C.若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币

　　D.本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况

　　35.商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交( )等规定的资料。

　　A.协议文本

　　B.可行性分析报告

　　C.验资报告

　　D.招募说明书

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