9.核准制与行政审批制相比，具有( )特点。

　　A.由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任

　　B.由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模

　　C.发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核

　　D.由主承销商向机构投资者进行询价

　　10.证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

　　A.承销未经核准的证券

　　B.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传

　　推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票

　　C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大

　　遗漏

　　D.在承销过程中不按规定披露信息

　　11.保荐制度主要包括( )。

　　A.建立独立董事制度

　　B.明确保荐期限

　　C.确立保荐责任

　　D.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

　　12.证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同( )等中介机构的协调配合。

　　A.税务事务所

　　B.律师事务所

　　C.会计师事务所

　　D.评估机构

　　13.证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其( )进行审计。

　　A.年度净资本计算表

　　B.风险资本准备计算表

　　C.风险收益计算表

　　D.风险控制指标监管报表

　　14.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有( )。

　　A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l0%

　　B.净资本与净资产的比例不得低于40%

　　C.净资产与负债的比例不得低于20%

　　D.净资本与负债的比例不得低于8%

　　15.2003年l2月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括( )。

　　A.法律风险

　　B.财务风险

　　C.道德风险

　　D.职业风险

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