第八章　上市公司发行新股

　　一、单项选择题

　　1.上市公司非公开发行新股是指( )。

　　A.上市公司向不特定对象发行新股

　　B.上市公司向特定对象发行新股

　　C.向原股东配售股份

　　D.向不特定对象公开募集股份

　　2.中国证监会于2006年5月6日发布的( )，对上市公司申请发行新股作出了规定。

　　A.《证券法》

　　B.《上市公司证券发行管理办法》

　　C.《上市公司证券发行试行办法》

　　D.《公司法》

　　3.上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近( )内未受到过中国证监会的行政处罚、最近( )内未受到过证券交易所的公开谴责。

　　A.12个月，16个月

　　B.36个月，36个月

　　C.12个月，12个月

　　D.36个月，12个月

　　4.上市公司申请发行新股，必须符合最近( )内不存在违规对外提供担保的行为。

　　A.3个月

　　B.6个月

　　C.12个月

　　D.36个月

　　5.上市公司申请发行新股，必须符合最近( )个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以( )者作为计算依据。

　　A.2，低

　　B.3，低

　　C.3，高

　　D.2，高

　　6.上市公司申请发行新股，要求高级管理人员和核心技术人员稳定，最近( )内未发生重大不利变化。

　　A.6个月

　　B.12个月

　　C.2年

　　D.3年

　　7.上市公司申请发行新股，最近( )内曾公开发行证券的，应不存在发行当年营业利润比上年下降( )以上的情形。

　　A.24个月，30%

　　B.24个月，50%

　　C.12个月，50%

　　D.12个月，30%

　　8.上市公司申请发行新股，被注册会计师出具( )审计报告的，要求所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。

　　A.带强调事项段的无保留意见

　　B.保留意见

　　C.否定意见

　　D.无法表示意见

　　9.上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均( )。

　　A.税后利润的50%

　　B.税后利润的20%

　　C.可分配利润的50%

　　D.可分配利润的30%

　　10.上市公司最近( )内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。

　　A.6个月

　　B.12个月

　　C.2年

　　D.3年

　　11.上市公司及其控股股东或实际控制人最近( )内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。

　　A.6个月

　　B.12个月

　　C.2年

　　D.3年

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