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2011证券从业资格考试《发行与承销》章节习题(8)

.考试吧提供了2011证券从业资格考试《发行与承销》章节习题,帮助考生检测各章的学习成果。
第 1 页:自测题
第 13 页:答案

  35.增发如有老股东配售,则应强调代码为( ),简称为( )。

  A.“700×××”,“×××增发”

  B.“700×××”,“×××配售”

  C.“730×××”,“×××增发”

  D.“730×××”,“×××配售”

  36.上市公司增发股票的信息披露中,假设T日为网上申购日,( )日,发布网下累计投标询价结果公告。

  A.T-3

  B.T-2

  C.T-1

  D.T+3

  37.在上市公司发行新股时的《招股说明书》中,发行人应披露最近( )年内募集资金运用的基本情况。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  38.新股东增发代码为( )。

  A.“73l X X X”

  B.“700 X X X”

  C.“730 X X X”

  D.“710 X X X”

  39.( )增发新股可流通部分上市交易,当日股票( )。

  A.L+1日,不设涨跌幅限制

  B.L日,设涨跌幅限制

  C.L+1日,设涨跌幅限制

  D.L日,不设涨跌幅限制

  40.改变招股说明书所列资金用途,必须经( )作出决议。

  A.股东大会

  B.董事会

  C.中国证监会

  D.监事会

  41.公开增发的特别规定除金融类企业外,最近( )不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。

  A.1期末

  B.2期末

  C.3期末

  D.4期末

  42.非公开发行股票的发行对象不超过( )名。

  A.5

  B.10

  C.20

  D.50

  43.封卷后至刊登募集说明书期间,如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测,发行人、保荐机构(主承销商)、律师应在( )内,向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见以及修改后的募集说明书。

  A.5日

  B.5个工作日

  C.10日

  D.10个工作日

  44.创业板上市公司发行新股的,持续督导的期间为( )。

  A.证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

  B.证券上市后1个会计年度

  C.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

  D.证券上市后2个会计年度

  45.发行人和保荐机构报送发行申请文件,初次应提交原件( )份,复印件( )份。

  A.1.1

  B.1,2

  C.2,2

  D.2,5

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