41.发行对象属于( )的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。

　　A.上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人

　　B.上市公司内部职工股股东

　　C.通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者

　　D.董事会拟引入的境内外战略投资者

　　42.上市公司非公开发行证券申请文件包括( )。

　　A.本次非公开发行股票预案

　　B.发行人最近3年的财务报告和审计报告

　　C.最近1年的比较式财务报表

　　D.会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告

　　43.上市公司发行证券，可以( )。

　　A.通过询价的方式确定发行价格

　　B.与主承销商协商确定发行价格

　　C.根据申购情况由市场确定发行价格

　　D.采取其他方式确定发行价格

　　44.关于配股操作流程，以T日为股权登记日，下列说法正确的是( )。

　　A.T-2日，配股说明书摘要及发行公告见报，配股说明书及附件见交易所网站

　　B.T日～T+5日为配股缴款期间。发行人和主承销商应连续5天刊登配股提示公告

　　C.T+3日，网下验资，确定原股东认配比例;如发行成功，则中国登记结算上海分公司进行网上清算

　　D.T+7日，刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。如发行成功，当日为除权基准日;如发行失败，当日为申购资金退款日

　　45.股东大会应当就本次发行证券的( )进行逐项表决。

　　A.种类和数量

　　B.发行方式、发行对象及向原股东配售的安排

　　C.定价方式或价格区间

　　D.募集资金用途

　　46.通过尽职调查，保荐机构(主承销商)必须至少要达到的目的是( )。

　　A.充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题

　　B.有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件

　　C.确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整

　　D.了解并选择具备资质的中介服务机构

　　47.申请非公开发行股票时，在发审会后至发行前期间如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，( )应按规定时问向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。

　　A.发行人

　　B.主承销商

　　C.次承销商

　　D.律师

　　48.为证券发行出具专项文件的( )及其所在机构，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范出具文件，并声明对所出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。

　　A.注册会计师

　　B.资产评估人员

　　C.资信评级人员

　　D.律师

　　49.在上市公司公开发行证券申请文件目录中，“本次证券发行的募集文件”包括( )。

　　A.发行人股东大会决议

　　B.募集说明书(申报稿)

　　C.募集说明书摘要

　　D.发行公告(发审会后按中国证监会要求提供)

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