第十章 债券的发行与承销

　　一、单项选择题

　　1.公开发行债券的发行人应当于本息支付日前(　)日内，就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告(　)次。

　　A.20，2

　　B.10，3

　　C.15，3

　　D.20，3

　　2.债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过(　)日。

　　A.90

　　B.50

　　C.30

　　D.20

　　3.合格投资者要求注册资本在(　)万元以上或者经审计的净资产在(　)万元以上。

　　A.2 000，3 000

　　B.1 000，3 000

　　C.100，200

　　D.1 000，2 000

　　4.中央国债登记结算有限公司应于每个交易日，及时向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量(　)的投资者名单和持有比例。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　5.2008年4月12日，中国人民银行颁布了(　)，并于4月15日正式施行。

　　A.《短期融资券管理办法》

　　B.《短期融资券承销规程》

　　C.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》

　　D.《短期融资券信息披露规程》

　　6.在债券交易流通期间，发行人应在每年(　)前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。

　　A.6月30日

　　B.5月30日

　　C.4月30日

　　D.3月30日

　　7.下列关于金融债券担保的说法错误的是(　)。

　　A.对于商业银行发行金融债券，没有强制担保要求

　　B.对于财务公司发行金融债券，可由财务公司的母公司提供相应担保

　　C.对于财务公司发行金融债券，可由其他非成员单位提供相应担保

　　D.经中国银监会批准，免于担保的除外

　　8.公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的(　);若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的(　)。

　　A.60%，30%

　　B.60%，20%

　　C.20%，60%

　　D.20%，20%

　　9.关于公开发行企业债券的条件，错误的是(　)。

　　A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3 000万元

　　B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币5 000万元

　　C.累计债券余额不超过公司净资产的40%

　　D.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

　　10.经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后(　)年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣(　)。

　　A.1，20%

　　B.2，50%

　　C.4，25%

　　D.5，20%

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