31.次级债券的承销可采用(　)等方式。

　　A.直销

　　B.包销

　　C.代销

　　D.招标承销

　　32.不得购买储蓄国债的机构投资者有(　)。

　　A.个人

　　B.企事业单位

　　C.行政机关

　　D.社会团体

　　33.关于国际开发机构人民币债券，错误的是(　)。

　　A.发行人发行人民币债券所筹集的资金，应用于中国境内项目，不得换成外汇转移至境外

　　B.发行人应在人民币债券发行日前1个月内，为发债募集的资金开立居民人民币专用账户

　　C.国际开发机构发行人民币债券工作文本语言应为中文

　　D.国际开发机构在中国境内发行人民币债券，发生违约或其他纠纷时，适用中国法律

　　34.(　)根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。

　　A.中国人民银行

　　B.国家发展和改革委员会

　　C.财政部

　　D.国资委

　　35.以下不征收印花税的是(　)。

　　A.信贷资产证券化的发起机构将实施资产证券化的信贷资产信托给受托机构时，双方签订的信托合同

　　B.受托机构委托贷款服务机构管理信贷资产时，双方签订的委托管理合同

　　C.受托机构发售信贷资产支持证券以及投资者买卖信贷资产支持证券

　　D.发起机构、受托机构因开展信贷资产证券化业务而专门设立的资金账簿

　　36.在信贷资产证券化的过程中，(　)应按现行营业税的政策规定缴纳营业税。

　　A.贷款服务机构取得的服务费收入

　　B.受托机构取得的信托报酬

　　C.资金保管机构取得的报酬

　　D.证券登记托管机构取得的托管费

　　37.可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括(　)。

　　A.资产支持证券第三方担保人主体发生变更

　　B.资产支持证券的信用评级发生变化

　　C.发生或预期将发生受托机构不能按时兑付资产支持证券本息等影响投资者利益的事项

　　D.受托机构和证券化服务机构发生影响资产支持证券投资价值的违法、违规或违约事件

　　38.资产支持证券名称应与(　)名称有显著区别。

　　A.发起机构

　　B.受托机构

　　C.贷款服务机构

　　D.资金保管机构

　　39.内部信用增级包括但不限于(　)。

　　A.超额抵押

　　B.资产支持证券分层结构

　　C.备用信用证

　　D.担保

　　40.有下列(　)情形之一的，受托机构职责终止。

　　A.被依法取消受托机构资格

　　B.被资产支持证券持有人大会解任

　　C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

　　D.受托机构辞任

　　2011年证券从业资格考试大纲

　　2011证券从业资格《发行与承销》辅导讲义汇总

　　2011年6月证券从业资格考试备考及考试几点小结

　　2011年证券从业资格考试冲刺精华资料