51.证券评级机构应当建立(　)。

　　A.评级委员会制度

　　B.复评制度

　　C.评级结果公布制度

　　D.跟踪评级制度

　　52.证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有(　)情形的，应当回避。

　　A.本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%

　　B.旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员

　　C.本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人

　　D.直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易

　　53.申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是(　)。

　　A.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2 000万元

　　B.具有符合规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人

　　C.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

　　D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

　　54.公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是(　)。

　　A.债权债务关系确立并登记完毕

　　B.发行人具有较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大违规行为

　　C.实际发行额不少于人民币5亿元

　　D.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%

　　55.在银行间债券市场招标发行公司债券的手续是(　)。

　　A.招标日前5个工作日，发行人向国债登记结算公司提交有关文件

　　B.招标日前1个工作日，发行人披露公司债券发行公告

　　C.招标日，发行人通过债券发行系统招标发行公司债券

　　D.招标结束后，国债登记结算公司进行公司债券券种要素注册，并将承销商的中标额度记入其债券账户

　　56.债券上市期间，凡发生(　)等可能导致债券信用评级发生重大变化，对债券按期偿付产生任何影响等事件或者存在相关的市场传言，发行人应当在第一时间向证券交易所提交临时报告，并予以公告澄清。

　　A.公司发生重大亏损或者重大损失

　　B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

　　C.公司减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及债券发行人主体变更的决定

　　D.公司债券担保人主体发生变更或担保人经营、财务状况发生重大变化的情况

　　57.公司债券出现(　)时，由证券交易所终止该债券上市。

　　A.发行人出现重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务，经查实后果严重的

　　B.公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件或所募集资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的

　　C.公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的

　　D.公司经营困难，被要求限制整改的

　　58.公司债券上市交易后，发行人有下列(　)情形之一的，证券交易所对该债券停牌。

　　A.公司最近3年连续亏损

　　B.公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件

　　C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

　　D.未按照债券募集办法履行义务

　　59.根据《上海证券交易所公司债券上市规则》，公司债券上市条件包括(　)。

　　A.债券的期限为1年以内

　　B.债券的实际发行额不少于人民币5 000万元

　　C.债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别一般

　　D.申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

　　60.下列关于发行公司债券的说法正确的是(　)。

　　A.可以申请一次核准，分期发行

　　B.自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕

　　C.超过核准文件限定的时效未发行的，可以根据实际情况随时发行

　　D.首期发行数量应当不少于总发行数量的30%，剩余各期发行的数量由公司自行确定

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