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2011证券从业资格考试《发行与承销》章节习题(10)

考试吧提供了2011证券从业资格考试《发行与承销》章节习题,帮助考生检测各章的学习成果。
第 1 页:自测题
第 15 页:答案

  36.贷款服务机构不能是信贷资产证券化的发起机构。 ( )

  37.资产支持证券的发行可采取一次性足额发行或限额内分期发行的方式。 ( )

  38.商业银行为信贷资产证券化交易提供信用增级,不计提资本。( )

  39.内部信用增级包括但不限于超额抵押、资产支持证券分层结构、现金抵押账户和利差账户等方式。 ( )

  40.受托机构被依法取消受托机构资格、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,在新受托机构产生前,由中国银监会指定临时受托机构。 ( )

  41.集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。 ( )

  42.中小非金融企业发行集合票据,应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在中国银行间市场交易商协会注册,一次注册、多次发行。 ( )

  43.根据上海证券交易所《关于调整公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知》(上证债字[2009]187号),对于公司债券的发行、上市和交易进行分类管理。 ( )

  44.财务公司发行金融债券没有强制担保要求。 ( )

  45.金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后,资本充足率均应不低于10%。 ( )

  46.记账式国债分销对象为在中央国债登记结算有限责任公司开立债券账户及在中国证券登记结算有限责任公司开立股票和基金账户的各类投资者。 ( )

  47.中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海、深圳分公司于规定的债权登记日,对当期国债进行总债权登记和分账户债权托管。 ( )

  48.2010年以后,储蓄国债(电子式)也可采用包销方式。 ( )

  49.凭证式国债发行完全采用公开招标方式。 ( )

  50.至2009年年底,我国国债存量在所有债券存量中位居首位。( )

  51.企业发行中期票据只需披露企业主体信用评级,不需披露中期票据的债项评级。 ( )

  52.中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价,主承销商可与企业协商发行符合特定需求的中期票据。 ( )

  53.企业短期融资券存续期内,第一季度信息披露时间可以早于上一年度信息披露时间。 ( )

  54.企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。 ( )

  55.企业发行短期融资券所募集的资金应用于企业生产经营活动,并在发行文件中明确披露具体资金用途。企业在短期融资券存续期内变更募集资金用途不需提前披露。 ( )

  56.证券评级机构可以为他人提供融资或者担保。 ( )

  57.受评级机构或者受评级证券发行人对其委托的证券评级机构出具的评级报告有异议,另行委托其他证券评级机构出具评级报告的,原受托证券评级机构与现受托证券评级机构应当同时公布评级结果。 ( )

  58.公司债券上市期间,凡发生可能导致债券信用评级发生重大变化,对债券按期偿付产生任何影响等事件或者存在相关的市场传言,发行人应当在第一时间向交易所提交临时报告,并予以公告澄清。 ( )

  59.为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人。 ( )

  60.公司债券首期发行数量应当不少于总发行数量的50%,剩余各期发行数量须报中国证监会审批。 ( )

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