33.国债发行的目的有--。

　　A. 平衡财政投资

　　B. 进行宏观调控

　　C. 解决临时资金不足

　　D. 归还债务本息

　　34.债券发行方式有--。

　　A. 私募发行 B. 公募发行 C .定向发行 D.公开发行

　　35.涉及债券收益的税收有--。

　　A. 利息所得税 B. 印花税 C.利息预扣税 D. 资本税

　　36.证券评级机构再债券评级过程中主要根据下面哪几个因素--。

　　A. 债券发行人的经营状况

　　B. 债券发行人的偿债能力

　　C. 债券发行人的资信状况

　　D. 投资人承担的风险水平

　　37.如果公司有下列情形之一的，不得再次发行公司债券--。

　　A. 前一次发行的公司债券尚未募足

　　B. 连续亏损三年

　　C. 公司未按规定进行信息披露

　　D. 对已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的

　　38.下列关于可转换公司债券叙述正确的是--。

　　A .它可以按照约定的条件转换成公司股票的公司债券。

　　B .可转换债券采取不记名式无纸化发行方式

　　C. 期限最短可为1 ，最长为5年

　　D. 可转换债券可以依法转让，质押和继承

　　39.我国债券发行方式有--。

　　A. 公开招标方式

　　B. 承销包销方式

　　C. 行政分配式

　　D. 私募方式

　　40.公司发行可转换债券应该符合的条件有--。

　　A. 最近3年连续盈利，且最近3年净资产利润率平均在6%上，属于能源，原材料，基础设施类的公司可以略低，但是不得低于7%

　　B.可转换债券余额不超过公司净资产额的70%

　　C. 累计债券余额不超过公司净资产额的40%

　　D. 可转换公司债券的发行额不少于人民币1亿元

　　E. 有具有代为清偿债务能力的保证人的担保

　　41.发行人应披露本次发行的基本情况，主要包括--。

　　A.发行费用概算 B.每股面值 C.总股本 D.每股发行价 E.承销方式

　　42.与发行人有关的风险因素有--。

　　A.市场风险 B.财务风险 C.政策性风险 D.管理风险 E.业务经营风险

　　43.国际债券的发行方式主要有--。

　　A.公募 B.私募 C.代销 D.全额包销 E.余额包销

　　44.企业债券的承销方式有--。

　　A.代销 B.全额包销 C.助销 D.余额包销 E.转销

　　45.债券利息支付方式一般为--。

　　A.以单利计付利息一次性付息

　　B.以复利计付利息一次性付息

　　C.以贴现方式计付利息一次性付息

　　D.以连续利息计付利息一次性付息E.分次付息

　　46.债券的发行价格--。

　　A.只能等于面值

　　B.可以等于面值

　　C.可以低于面值

　　D.可以高于面值

　　E.不可以高于面值

　　47.国际债券的发行条件主要有--。

　　A.资信评级 B.票面利率 C.担保 D.承销商 E.偿还期限

　　48.国际债券的偿还方式--。

　　A.可以是债券期满一次偿还

　　B.只能是债券期满一次偿还

　　C.可以在中途开始偿还

　　D.不可以在中途偿还

　　E.A或C

　　2011证券从业资格考试《证券交易》模拟试卷

　　2011证券从业考试投资分析全真模拟试卷及答案(1)

　　2011证券从业考试基础知识模拟试卷及答案(1)