三、判断题(每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分)

　　1.投资银行业的起源可以追溯到19世纪，但是当时投资银行业仅仅作为商业银行的一个业务部门被包含在银行业的范畴之中，银行业的含义比今天要宽泛得多。()

　　A.正确　　　B.错误

　　2.在2008年爆发的金融风暴中，美国着名投资银行贝尔斯登和雷曼兄弟崩溃，其原因主要在于风险控制失误和激励约束机制的弊端。()

　　A.正确　　　B.错误

　　3.从1984年到20世纪90年代初期是我国股票市场的自办发行时期。( )

　　A.正确　　　B.错误

　　4.因深圳"8?10事件"，无限量发售认购证方式不再采用。( )

　　A.正确　　　B.错误

　　5.个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国保监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。()

　　A.正确　　　B.错误

　　6. 某些特殊行业在申请登记前，须经行业监管部门批准，如证券公司的设立须经中国证监会批准，即核准设立为例外;股份有限公司的公开募集设立，实行注册设立制度。()

　　A.正确　　　B.错误

　　7. 拟设立的股份有限公司应当依照工商登记管理规定的要求确定公司名称。( )

　　A.正确　　　B.错误

　　8. 债券是公司签发的证明股东所持股份的凭证。( )

　　A.正确　　　B.错误

　　9. 《公司法》第九条第二款规定，有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更前的公司全部清算完结。()

　　A.正确　　　B.错误

　　10. 《公司法》第一百四十八条规定，董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。()

　　A.正确　　　B.错误

　　11.国有大中型企业通过资产重组，通过募集方式设立并上市。( )

　　A.正确　　　B.错误

　　12.控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间存在上下级关系，任何企业不得以任何形式干预拟发行上市公司的生产经营活动。()

　　A.正确　　　B.错误

　　13.对于难以比较市场价格或定价受到限制的关联交易，应通过合同明确有关成本和利润的标准。()

　　A.正确　　　B.错误

　　14.拟发行上市公司关联交易不包括向关联方人士支付报酬。( )

　　A.正确　　　B.错误

　　15.清产核资主要包括账务清理、资产清查、价值重估、资产分配、资金核实和完善制度等内容。()

　　A.正确　　　B.错误

　　16.按照融资过程中资金来源的不同方式，把公司的融资方式分为内部融资和外部融资。()

　　A.正确　　　B.错误

　　17. 外部融资在规模和时间上受单个上市公司自身积累能力的限制。( )

　　A.正确　　　B.错误

　　18. 间接融资主要指银行性融资。( )

　　A.正确　　　B.错误

　　19. 债务性融资比权益性融资的风险要小，资本成本低。( )

　　A.正确　　　B.错误

　　20. 净收入理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的。()

　　A.正确　　　B.错误

　　21. 保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。()

　　A.正确　　　B.错误

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